健帆生物：关于2026年第三季度健帆转债转股情况的公告

健帆生物科技集团股份有限公司

关于 2026 年第三季度健帆转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、健帆转债（债券代码：123117）的转股期限为 2021 年 12 月29日至 2027年6月22 日，最新有效的转股价格为 38.15 元/股。

2、2026年第三季度，共有 10 张“健帆转债”完成转股（票面金额共1,000元人民币），合计转为 26 股“健帆生物”股票（股票代码：300529）。

3、截至 2026年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 9,998,292 张，剩余票面金额 999,829,200 元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2026年第三季度可转换公司债券（以下简称“健帆转债”）转股及公司股本变化情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]3617 号”文同意注册，健帆生物科技集团股份有限公司于2021年6月23日向不特定对象发行了1,000.00万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额人民币100,000.00 万元。本次向不特定对象发行的可转债向公司在股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上向社会公众投资者通过深交所交易系统发售的方式进行。对认购金额不足 100,000.00 万元的部分由主承销商包销。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所同意，公司100,000.00 万元可转换公司债券于2021 年7月12 日起在深交所挂牌交易，债券简称“健帆转债”，债券代码“123117”。

（三）可转换公司债券转股期限

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《健帆生物科技集团股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，本次可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2021 年6月29 日）满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期之日止，即 2021 年 12 月 29 日至 2027 年 6 月 22 日。

（四）可转换公司债券转股价格调整情况

本次发行的可转换公司债券的初始转股价格为90.60 元/每股。

根据公司2021 年8月 20 日披露的《关于健帆转债转股价格调整的公告》，因公司股权激励计划激励对象自主行权以及公司向激励对象授予登记限制性股票，导致公司总股本有所增加，“健帆转债”的转股价格由原来的90.60 元/股调整为 90.57 元/股，调整后的转股价格自2021 年8月23 日起生效。

根据公司 2021 年 11 月12 日披露的《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于部分限制性股票回购注销，但该次股份变动数量占公司总股本比例较小，“健帆转债”的转股价格不作调整，仍为90.57元/股。

根据公司 2022 年6月2 日披露的《关于因权益分派调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于公司实施 2021 年度权益分派，以股权登记日的总股本（扣除公司回购专户中股份数量后的总股本）为基数，向全体股东每10 股派现金红利9.00元（含税），因此“健帆转债”的转股价格从90.57 元/股调整为89.68 元/股，调整后的转股价格自2022 年 6月10 日起生效。

根据公司2022 年12 月22 日披露的《关于调整健帆转债转股价格的公告》，因股票期权自主行权及部分限制性股票回购注销完成，导致公司总股本数量发生变动，“健帆转债”的转股价格由原来的 89.68 元/股调整为89.51 元/股，调整后的转股价格自2022 年12 月23 日起生效。

根据公司2023 年4月 21 日披露的《关于向下修正可转债债券转股价格的公告》，且根据《募集说明书》相关规定及公司 2022 年度股东大会的授权，公司董事会决定将“健帆转债”的转股价格由89.51 元/股向下修正为62.38 元/股，修正后的转股价格自2023 年 4月24 日起生效。

根据公司2023 年5月 24 日披露的《关于因权益分派调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于公司实施 2022 年度权益分派，以股权登记日的总股本（扣除公司回购专户中股份数量后的总股本）为基数，向全体股东每10 股派现金红利6.70元（含税），因此“健帆转债”的转股价格从62.38 元/股调整为61.72 元/股，调整后的转股价格自2023 年 5月31 日起生效。

根据公司 2023 年6月7 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月内（即 2023 年6月 7日至 2023 年 12 月6 日），如再次触发“健帆转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。“健帆转债”转股价格向下修正的触发条件自2023 年12 月 6日后首个交易日（即2023 年12月7日）起重新计算。

根据公司2023 年8月 10 日披露的《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于部分限制性股票回购注销，但该次股份变动数量占公司总股本比例较小，“健帆转债”的转股价格不作调整，仍为61.72元/股。

根据公司2024 年1月 15 日披露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，且根据《募集说明书》相关规定及公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会决定将“健帆转债”的转股价格由 61.72 元/股向下修正为40 元/股，修正后的转股价格自 2024 年1月16 日起生效。

根据公司 2024 年2月5 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来十二个月内（即2024 年2月5日至2025 年2 月4日），如再次触发“健帆转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。“健帆转债”转股价格向下修正的触发条件自2025 年2 月4日后首个交易日起重新计算。

根据公司2024 年5月 23 日披露的《关于因权益分派调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于公司实施 2023 年度权益分派，以股权登记日的总股本（扣除公司回购专户中股份数量后的总股本）为基数，向全体股东每10 股派现金红利4.00元（含税），因此“健帆转债”的转股价格从40.00 元/股调整为39.62 元/股，调整后的转股价格自2024 年 5月31 日起生效。

根据公司 2024 年8月2 日披露的《关于部分限制性股票回购注销完成暨不调整健帆转债转股价格的公告》，公司已完成部分限制性股票的回购注销，鉴于该次股份变动数量占公司总股本比例较小，“健帆转债”的转股价格不作调整，仍为 39.62 元/股。

根据公司2024 年9月 11 日披露的《关于调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于公司回购专用证券账户中 884.6037 万股股票已注销完成，使得公司总股本相应减少 884.6037 万股，“健帆转债”的转股价格由原来的 39.62 元/股调整为39.43 元/股，调整后的转股价格自2024 年9月12 日起生效。

根据公司2025 年2月 25 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来六个月内（即2025 年2 月25 日至2025 年8月24 日），如再次触发“健帆转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。“健帆转债”转股价格向下修正的触发条件自2025 年8 月24 日后首个交易日起重新计算。

根据公司2025 年5月 17 日披露的《关于因权益分派调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于公司实施 2024 年度权益分派，以股权登记日的总股本（扣除公司回购专户中股份数量后的总股本）为基数，向全体股东每10 股派现金红利8.00元（含税），因此“健帆转债”的转股价格从39.43 元/股调整为38.65 元/股，调整后的转股价格自2025 年 5月26 日起生效。

根据公司2025 年9月 12 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格。“健帆转债”下一触发转股价格修正条件的期间自2025 年9月12 日后首个交易日起重新计算。

根据公司 2025 年10 月 13 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格。“健帆转债”下一触发转股价格修正条件的期间自2025 年10 月 13 日后首个交易日起重新计算。

根据公司2025 年11 月3日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格。“健帆转债”下一触发转股价格修正条件的期间自2025 年11 月3日后首个交易日起重新计算。

根据公司 2025 年 11 月24 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来四个月内（即 2025 年 11 月24 日至 2026 年3 月 23 日），如再次触发“健帆转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。“健帆转债”转股价格向下修正的触发条件自 2026 年3月 23 日后首个交易日起重新计算。

根据公司2026 年4月 14 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格。“健帆转债”下一触发转股价格修正条件的期间自2026 年4月14 日后首个交易日起重新计算。

根据公司 2026 年5月8 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来三个月内（即2026 年5 月8日至 2026 年8月7日），如再次触发“健帆转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。“健帆转债”转股价格向下修正的触发条件自2026 年8 月7日后首个交易日起重新计算。

根据公司2026年5月 25 日披露的《关于因权益分派调整健帆转债转股价格的公告》，鉴于公司实施 2025 年度权益分派，以股权登记日的总股本（扣除公司回购专户中股份数量后的总股本）为基数，向全体股东每10 股派现金红利5.20元（含税），因此“健帆转债”的转股价格从38.65 元/股调整为38.15元/股，调整后的转股价格自2026年 6月1日起生效。

根据公司2026 年8月 28 日披露的《关于不向下修正健帆转债转股价格的公告》，董事会决定本次不向下修正“健帆转债”转股价格，且自本次董事会审议通过之日起未来三个月内（即 2026 年8 月 28 日至2026 年 11 月 27 日），如再次触发“健帆转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。“健帆转债”转股价格向下修正的触发条件自 2026 年 11 月 27 日后首个交易日起重新计算。

综上，截至目前“健帆转债”最新有效的转股价格为38.15 元/股。

（五）可转换公司债券回售情况

根据公司《募集说明书》的约定，公司股票自2025 年 6月 23 日至2025 年

8月1 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期“健帆转债”转股价格38.65 元股的 70%（即 27.06 元/股），且“健帆转债”处于最后两个计息年度内，“健帆转债”的有条件回售条款生效。本次回售申报期为 2025 年 8 月 8 日至 2025年8月 14 日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《回售申报汇总》及《证券回售付款通知》，“健帆转债”本次回售有效申报数量为 48张，回售金额为4,810.89 元（含息、税）。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的《关于健帆转债回售结果的公告》（公告编号：2025-062）。

根据公司《募集说明书》的约定，公司股票自2026年 6月 23 日至2026年8月3 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期“健帆转债”转股价格38.15元股的 70%（即 26.71 元/股），且“健帆转债”处于最后两个计息年度内，“健帆转债”的有条件回售条款生效。本次回售申报期为 2026 年 8 月 7 日至 2026年8月 13 日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《回售申报汇总》，本次回售申报期内无投资者进行回售申报，公司无须办理向“健帆转债”持有人支付回售资金等后续业务事项。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网上的《关于健帆转债回售结果的公告》（公告编号：2026-056）。

二、“健帆转债”转股及股份变动情况

2026 年第三季度“健帆转债”完成转股 10 张，转股数量为 26 股股票。截至 2026 年 9 月 30 日，“健帆转债”尚有 9,998,292 张，剩余票面金额为 999,829,200元人民币。

“健帆转债”的股票来源为优先使用公司回购股份，不足部分使用新增股份转股，因此2026 年第三季度“健帆转债”转股对公司股本结构没有影响。

2026 年第三季度公司股本结构变动情况如下：

三、咨询方式

联系人：公司董事会秘书办公室

电话：0756-3619693

传真：0756-3619373

电子邮箱：ir@jafron.com

四、备查文件

1、截至 2026 年9月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“健帆生物”股本结构表；

2、截至 2026 年9月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“健帆转债”股本结构表。

特此公告。

健帆生物科技集团股份有限公司董事会

2026 年 10 月 9 日