北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限公司向特定对象发行股票的补充法律意见书（一）

二〇二六年十月

目 录

一、本次发行的批准和授权……4

二、发行人本次发行的主体资格……4

三、本次发行的实质条件……5

四、发行人的设立……8

五、发行人的独立性……8

六、发行人的发起人、股东及实际控制人……8

七、发行人的股本及演变……10

八、发行人的业务……10

九、关联交易及同业竞争……11

十、发行人的主要财产……26

十一、发行人的重大债权债务……34

十二、发行人重大资产变化及收购兼并……36

十三、发行人公司章程的制定与修改……36

十四、发行人股东会、董事会议事规则及规范运作……36

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化……37

十六、发行人的税务……37

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准……38

十八、发行人募集资金的运用……39

十九、发行人的业务发展目标……39

二十、诉讼、仲裁或行政处罚……39

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价……40

二十二、本所律师认为需要说明的其他事项……41

二十三、结论……41

ZHONG LUN中倫律師事務所

北京市朝阳区金和东路20号院正大中心3号楼南塔22-24层及27-31层邮编：100020 22-24/F & 27-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing 100020, China 电话/Tel: +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com

北京市中伦律师事务所

关于北京合康新能科技股份有限公司

向特定对象发行股票的

补充法律意见书（一）

致：北京合康新能科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”或“中伦”） 接受北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”） 的委托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”），中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”），以及中国证监会、中华人民共和国司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，于2026年8 月 12 日就公司本次发行出具了《北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限公司向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。

鉴于本次发行的报告期更新为2023 年、2024 年、2025 年及2026 年1-6 月，本所对2026年1月1日至 2026年6 月30 日期间（以下简称“补充核查期间”）发行人相关情况的变化、事实更新与进展情况及其他需要说明的事项出具本补充法律意见书，对《法律意见书》《律师工作报告》出具以来公司涉及的有关重大事项出具补充意见。

本补充法律意见书是对本所已出具的《法律意见书》《律师工作报告》（以下合称“已出具律师文件”）相关内容的补充，并构成已出具律师文件不可分割的一部分。对于已出具律师文件中已披露的情形，本所律师将不在本补充法律意见书中重复披露；本补充法律意见书中所披露的内容或发表的意见与已出具律师文件有差异的，或者已出具律师文件未披露或未发表意见的，以本补充法律意见书为准。

除本补充法律意见书另有说明外，本所在已出具律师文件中发表法律意见的前提、假设和声明同样适用于本补充法律意见书。

除以下简称及正文文义另有所指，本补充法律意见书中所使用简称的含义与已出具律师文件所使用简称的含义相同：

本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件，随同其他申报材料上报证券交易所审核、中国证监会注册，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。

根据有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师在对发行人提供的文件资料和有关事实进行核查和验证的基础上，现出具本补充法律意见书。

补充核查期间重大事项更新

一、本次发行的批准和授权

截至本补充法律意见书出具日，本所律师在《律师工作报告》正文之“一、本次发行的批准和授权”部分所披露的内容未发生变化，发行人本次发行已获得的内部批准和授权仍然合法有效。

根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件，发行人本次向特定对象发行股票尚需经深交所审核并经中国证监会履行注册程序。

二、发行人本次发行的主体资格

补充核查期间内，本所律师在《律师工作报告》正文之“二、发行人本次发行的主体资格”部分所披露的内容未发生变化，发行人系合法、有效存续的上市公司，不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定需要终止的情形，具备本次发行的主体资格。

三、本次发行的实质条件

本所律师对照《公司法》《证券法》《注册管理办法》的有关规定，对发行人本次发行所应具备的实质条件逐项进行了更新审查。

经核查，本所律师认为：

（一）本次发行符合《公司法》规定的条件

1、根据《发行预案》《募集说明书》及发行人2025年年度股东会决议，发行人本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每一股份具有同等权利，每股的发行条件和发行价格相同，符合《公司法》第一百四十三条的规定。

2、根据《发行预案》《募集说明书》及发行人2025 年年度股东会决议、第七届董事会第三次会议决议，本次发行的股票的每股面值为人民币 1.00 元，发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票交易均价的 80%。发行价格将不会低于票面金额，符合《公司法》第一百四十八条的规定。

3、经审查发行人2025 年年度股东会的会议文件，发行人股东会已就本次发行的种类、数额、价格、决议有效期等作出决议，符合《公司法》第一百五十一条的规定。

（二）本次发行符合《证券法》规定的相关条件

根据《发行预案》《募集说明书》及发行人 2025 年年度股东会决议，发行人本次发行系向特定对象发行 A 股股票，发行对象为美的集团。发行人本次发行未采用广告、公开劝诱和变相公开方式，符合《证券法》第九条第三款的规定。

（三）本次发行符合《注册管理办法》规定的相关条件

1、根据发行人提供的资料及说明，发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可的情形，符合《注册管理办法》第十一条第（一）项的规定。

2、根据《审计报告》及发行人的说明，发行人不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定；不存在最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；不存在最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除的情形，符合《注册管理办法》第十一条第（二）项的规定。

3、根据发行人现任董事、高级管理人员填写的调查表，并经本所律师在证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会等网站进行查询，发行人不存在现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责的情形，符合《注册管理办法》第十一条第（三）项的规定。

4、根据发行人及其控股子公司取得的无违法违规信用报告、公安机关出具的无犯罪记录证明、发行人现任董事、高级管理人员填写的调查表及发行人的说明，并经本所律师在证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会、中国裁判文书网等网站进行查询，发行人及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形，符合《注册管理办法》第十一条第（四）项的规定。

5、根据发行人控股股东、实际控制人填写的调查表、出具的说明文件及发行人确认，并经本所律师在证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会等网站进行查询，发行人控股股东、实际控制人最近三年不存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十一条第（五）项的规定。

6、根据发行人及其控股子公司取得的无违法违规信用报告、发行人的说明，并经本所律师在证券期货市场失信记录查询平台、中国证监会网站、信用中国网站、国家企业信用信息公示系统等网站进行查询，发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，符合《注册管理办法》第十一条第（六）项的规定。

7、根据《募集说明书》《北京合康新能科技股份有限公司2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》及发行人的说明，发行人募集资金投向符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规的规定；本次募集资金使用不涉及持有财务性投资，不涉及直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；募集资金项目实施后，不会新增对发行人构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性，符合《注册管理办法》第十二条的规定。

8、根据《发行预案》《募集说明书》、2025 年年度股东会决议及发行人的说明，本次发行的发行对象为美的集团，符合《注册管理办法》第五十五条的规定。

9、根据《发行预案》《募集说明书》及发行人的说明，本次发行的定价基准日为发行期首日；本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的80%，符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条的规定。

10、根据《募集说明书》及美的集团出具的《关于特定期间不减持公司股票的承诺》，本次发行完成后，若美的集团及其一致行动人在发行人拥有表决权的股份未超过发行人已发行股票的30%，则美的集团通过本次发行认购的股票自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让；本次发行完成后，若美的集团及其一致行动人在发行人拥有表决权的股份超过发行人已发行股票的30%，则美的集团通过本次发行所认购的股票自本次发行结束之日起 36 个月内不得转让，符合《注册管理办法》第五十九条的规定。

11、根据本次发行方案，本次发行完成后发行人实际控制人仍为何享健，不涉及发行人控制权变化，符合《注册管理办法》第八十七条的规定。

综上所述，本所律师认为：本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的向特定对象发行股票的实质条件。

四、发行人的设立

本所律师已在《律师工作报告》正文之“四、发行人的设立”部分详细披露发行人的设立事宜并发表明确意见，截至本补充法律意见书出具日，不存在需要就发行人设立事宜补充披露的事项。

五、发行人的独立性

经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人的资产独立完整，发行人的人员、财务、机构和业务均独立于发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，发行人具有独立完整的业务体系和直接面向市场自主经营的能力。

六、发行人的发起人、股东及实际控制人

经核查，补充核查期间内，本所律师在《律师工作报告》正文之“六、发行人的发起人、股东及实际控制人”部分所披露的内容发生如下变化：

（一）发行人的控股股东

截至 2026 年 6 月30 日，美的暖通直接持有发行人 208,685,418 股股份，占发行人股本总额的 18.43%，系发行人的控股股东；美的集团直接持有美的暖通90%的股权，通过佛山市美的空调工业投资有限公司间接持有美的暖通 10%的股权，因此美的集团通过美的暖通间接控股发行人，为发行人的间接控股股东。

截至 2026 年6月30 日，美的集团前十名股东持股情况如下：

（二）发行人持股 5%以上的主要股东

截至 2026 年6月30 日，除控股股东外，发行人不存在其他持股 5%以上的股东，发行人前十大股东持股情况如下：

经核查，补充核查期间，除上述变动外，《律师工作报告》正文之“六、发行人的发起人、股东及实际控制人”部分所披露的其他内容未发生变化。

七、发行人的股本及演变

经核查，补充核查期间，除《律师工作报告》正文之“七、发行人的股本及演变”部分披露的发行人股本的变更外，发行人的股本未发生其他变动。截至2026 年6月30 日，发行人控股股东、实际控制人持有的发行人股份不存在质押、冻结的情况，亦不存在权属争议的情形。

八、发行人的业务

（一）发行人的经营范围与主要业务资质

补充核查期间，发行人经营范围未发生变化。

经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人从事的主营业务已经取得了所需要的相关经营资质且该等资质均在有效期内。

补充核查期间，除发行人新增控股子公司合康核电取得报关单位备案外，发行人及其控股子公司已取得的其他业务资质、许可未发生变更：

（二）发行人在中国大陆以外的经营活动

补充核查期间，发行人子公司北京合康变频投资设立境外全资子公司合康新能欧洲。根据发行人提供的资料、说明及确认，合康新能欧洲为一家依据荷兰法律设立并有效存续的企业，合康新能欧洲主要从事户用储能产品、高压变频器的销售业务，在中国大陆以外的经营合法、合规。

（三）发行人的主营业务

发行人的主营业务为绿色能源解决方案业务、高压变频器业务、户用储能业务。发行人报告期内的主营业务收入情况如下：

金额单位：万元

据此，本所律师认为，发行人主营业务突出。

（四）发行人不存在持续经营的法律障碍

经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在营业期限届满、股东会决议解散、因合并或者分立而解散、不能清偿到期债务被宣告破产、违反法律、法规被依法责令关闭等需要终止的情形。

九、关联交易及同业竞争

（一）发行人的关联方

经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人的主要关联方包括：

1、发行人的控股股东、实际控制人

美的暖通系发行人控股股东，美的集团系发行人间接控股股东，美的控股系美的集团控股股东，何享健系发行人实际控制人。

2、控股股东、实际控制人控制的法人或其他组织

注：间接控股股东美的集团控制的主要企业是指收入占比超过美的集团合并报表总收入 3%的子公司。

上表中的关联法人直接或者间接控制、共同控制的法人或其他组织，美的暖通、美的集团、美的控股、何享健实际控制的其他主体，亦为发行人的关联方。

3、发行人的控股、参股子公司

补充核查期间，发行人新增8家境内控股子公司，1 家境外全资子公司，具体情况请见本补充法律意见书正文部分之“十、发行人的主要财产”之“（五）主要对外投资”。

4、发行人的董事、高级管理人员

5、发行人的董事、高级管理人员控制、共同控制或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的主要法人或其他组织

除前述已披露关联方外，公司董事、高级管理人员在发行人及其控股、参股子公司之外控制、共同控制或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员、执行事务合伙人的企业如下：

公司董事、高级管理人员通过上述其直接控制的主体间接控制的企业或其他组织，亦为发行人的关联方。

6、发行人董事、高级管理人员关系密切家庭成员及其控制、共同控制或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的法人或其他组织

除上述已披露的关联方之外，发行人董事、高级管理人员关系密切的家庭成员及其控制或者担任董事（独立董事除外）、高级管理人员的除发行人及其控股子公司以外的法人或其他组织为发行人的关联方。

上述人员关系密切的家庭成员包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

7、其他关联方

除上述已披露的关联方之外，美的暖通、美的集团、美的控股的董事、监事、高级管理人员及其直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他法人或者组织，构成发行人的关联方。

此外，在报告期初的过去12 个月内或者根据相关协议安排在报告期末后12个月内，持有发行人5%以上股份的股东，以及发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员曾经直接或者间接控制、共同控制或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的其他法人或组织，亦构成发行人的关联方。

（二）发行人报告期内的关联交易

根据《审计报告》及发行人的确认，补充核查期间，发行人主要关联交易包括：

1、经常性关联交易

（1）关键管理人员报酬

补充核查期间，公司关键管理人员薪酬为 252.05 万元。

（2）采购商品/接受劳务

单位：万元

（3）出售商品/提供劳务情况

单位：万元

（4）关联租赁情况

2026 年1-6月，发行人自关联方安庆威灵汽车部件有限公司租赁场地，发生金额为 144.42 万元。

2、偶发性关联交易

（1）关联方资金往来及拆借

截至报告期末，发行人及其控股子公司在集团财务公司的账户已注销。

报告期内，发行人不存在向集团财务公司贷款的情况。

（2）关联担保情况

截至报告期末，除纳入合并报表的子公司外，发行人不存在对关联方进行担保的事项，亦不存在作为被担保方的关联担保事项。

3、关联方应收应付款项余额

报告期各期末关联交易相关应收应付款项余额情况如下：

（1）应收项目

单位：万元

（2）应付项目

单位：万元

（三）关联交易的决策程序

补充核查期间，发行人已按照《关联交易管理办法》对有关日常关联交易进行预计并履行了审议程序，对偶发性关联交易在发生前履行了相应的审批程序。就发行人董事会审议的关联交易事项，发行人独立董事均发表了同意的独立意见或者经全体独立董事过半数同意后方提交董事会审议。

（四）发行人与关联方之间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争

补充核查期间，发行人与科陆电子均在探索电力交易及虚拟电厂业务。科陆电子通过全资子公司佛山市科陆储能技术有限公司开展电力交易业务及虚拟电厂业务，其中虚拟电厂业务未实现业务收入，电力交易业务 2026 年 1-6 月收入1,558.65 万元，毛利566.36 万元，业务规模较小，相关业务收入占发行人主营业务收入的比例较低，对发行人不构成重大不利影响。

截至本补充法律意见书出具之日，发行人与其控股股东、间接控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争。

十、发行人的主要财产

（一）自有不动产权

补充核查期间，发行人及其子公司拥有的取得产权证书的自有不动产权未发生变化。

（二）租赁土地与房产

1、租赁土地

补充核查期间，发行人子公司承租的土地未发生变化。

2、租赁房产

截至本补充法律意见书出具之日，除本次发行募投项目新增租赁或使用屋顶/场地的情况外，发行人及其控股子公司承租的面积超过1,000 平方米的境内生产经营用房共计4项，具体情况如下：

（三）知识产权

经核查，除《律师工作报告》正文之“十、发行人的主要财产”的“（三）知识产权”部分已披露的专利、注册商标、域名、计算机软件著作权外，补充核查期间，发行人及其控股子公司未新增其他知识产权。

（四）主要经营设备

经本所律师核查并经发行人确认，截至本补充法律意见书出具日，发行人拥有的主要生产经营设备包括生产研发设备、运输工具和办公设备等，发行人已建立了相应的管理台账，该等设备目前使用正常，不存在产权纠纷或潜在纠纷。

（五）主要对外投资

经核查，补充核查期间，发行人新增8 家境内控股子公司，1 家境外全资子公司，具体情况如下：

1、合康核电

2、黄冈合康

3、淮安合康

4、咸宁合康

5、重庆合康

6、安庆合康能投

7、亳州合康

8、佛山合康

9、合康新能欧洲

十一、发行人的重大债权债务

（一）发行人的重大合同

截至本补充法律意见书出具日，《律师工作报告》正文之“十一、发行人的重大债权债务”的“（一）发行人的重大合同”部分所披露的重大合同合法有效，该等合同履行不存在对发行人生产经营及本次发行产生重大影响的潜在风险。

（二）侵权之债

经核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。

（三）发行人的其他应收款、应付款

1、其他应收款

根据发行人提供的财务资料，截至2026 年6月30 日，发行人期末余额前五名的其他应收款情况如下：

单位：元

2、其他应付款

根据发行人提供的财务资料，截至2026 年6月30 日，发行人其他应付款的具体情况如下：

单位：元

根据发行人书面确认，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款系因正常的生产经营活动发生。

十二、发行人重大资产变化及收购兼并

经核查，补充核查期间，除《律师工作报告》正文之“七、发行人的股本及演变”之“（三）发行人上市后股本总额的变动情况”已披露的情况外，发行人未新增合并、分立、增资扩股、减少注册资本的行为，未新增重大资产收购、出售、置换、剥离行为；截至本补充法律意见书出具日，发行人不存在拟进行的重大资产置换、资产剥离、资产出售或收购行为。

2026 年9月15 日，经公司第七届董事会第五次会议审议通过，发行人全资子公司美的合康能源与王世珍签署《股权转让协议》，美的合康能源拟使用自有资金 750 万元收购王世珍持有的美的合康光伏 15%股权。本次转让价款以美的合康光伏截至 2026 年 6 月 30 日经审计的净资产扣减其拟实施的现金分红179,680,892.72 元为依据，由交易双方协商确定。本次转让完成后，发行人通过全资子公司美的合康能源持有美的合康光伏95%股权，发行人合并报表范围不发生变化。

十三、发行人公司章程的制定与修改

经核查，补充核查期间，发行人未修订《公司章程》，不存在需要更新披露事宜。

十四、发行人股东会、董事会议事规则及规范运作

经核查，截至本补充法律意见书出具日，发行人具有健全的组织机构；发行人制定了健全的股东会、董事会议事规则及审计委员会实施细则，该等规则符合有关法律、法规和规范性文件的规定；发行人补充核查期间内的历次股东会、董事会、审计委员会专门会议的召集、召开等程序，决议内容及签署合法、合规、真实、有效；发行人补充核查期间内的股东会或董事会历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。

十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化

截至本补充法律意见书出具日，发行人原董事、副总经理、财务总监王文亮因个人原因申请辞去公司董事、副总经理、财务总监职务。

2026 年9月30 日，发行人召开第七届董事会第六次会议，经董事会审议通过，聘任吴旭青为公司副总经理、财务总监，任期自董事会审议通过之日起至公司第七届董事会届满之日止。同时，发行人拟于近期召开股东会，审议补选吴旭青为公司第七届董事会非独立董事的议案。

截至本补充法律意见书出具日，除上述变化外，发行人董事、高级管理人员未发生其他变化。

十六、发行人的税务

（一）发行人执行的税种、税率

根据发行人的说明并经本所律师核查，发行人及其控股子公司目前执行的主要税种和税率的具体情况如下：

（二）发行人享受的税收优惠

补充核查期间，发行人及其控股子公司未新增享受其他税收优惠。

（三）发行人享受的财政补贴

根据发行人的说明，并经本所律师核查，发行人在 2026 年1-6 月获得的单笔金额不低于50 万元的财政补贴情况如下：

（四）发行人最近三年的纳税情况

根据发行人及其控股子公司取得的无违法违规信用报告，并经本所律师登录发行人及其控股子公司税务主管部门官方网站进行查询及发行人确认，发行人及其控股子公司在补充核查期间内不存在因违反税收法律法规被税务部门给予重大行政处罚的情形。

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准

（一）环境保护

经核查，补充核查期间，发行人不存在因违反有关环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情况。

（二）发行人的产品质量和技术监督标准

经核查，补充核查期间，发行人不存在因违反有关质量和技术监督方面的法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情况。

（三）发行人的安全生产情况

经核查，补充核查期间，发行人不存在因违反安全生产方面的法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。

十八、发行人募集资金的运用

《律师工作报告》正文之“十八、发行人募集资金的运用”部分已披露发行人本次发行募集资金运用的有关事宜，截至本补充法律意见书出具日，不存在需要补充披露的事项。

十九、发行人的业务发展目标

本所律师查阅了发行人为本次发行编制的《募集说明书》、发行人出具的书面说明，以及《律师工作报告》正文部分之“八、发行人的业务”所述查阅的其他文件。发行人为本次发行编制的《募集说明书》中所述的业务发展目标与其主营业务一致，符合国家法律、法规、规章和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。

二十、诉讼、仲裁或行政处罚

（一）发行人及其控股子公司的诉讼、仲裁情况

根据发行人提供的有关文件并经本所律师登录中国裁判文书网、中国审判流程信息公开网等网站进行查询，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司尚未了结的涉案金额超过500 万元的诉讼、仲裁案件详见本补充法律意见书“附件一：发行人及其控股子公司重大诉讼、仲裁情况”。

（二）发行人及其控股子公司报告期内的行政处罚情况

根据发行人及其控股子公司取得的无违法违规信用报告、发行人提供的其他资料及确认，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统、信用中国网站及有关政府主管部门网站进行查询，补充核查期间，发行人及其子公司未新增行政处罚。

（三）相关方无重大诉讼、仲裁及行政处罚

根据发行人的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的说明、确认并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的对发行人生产经营造成重大不利影响的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价

1、发行人关于本次发行的《募集说明书》系由发行人与保荐人共同编制，本所律师参与了《募集说明书》部分章节的讨论，并已阅读《募集说明书》，确认《募集说明书》与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处。

2、本所及本所律师对发行人在《募集说明书》中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议，确认《募集说明书》不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。对于《募集说明书》的其它内容，根据发行人董事、审计委员会委员、高级管理人员及发行人、保荐人和有关中介机构的书面承诺和确认，该等内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二十二、本所律师认为需要说明的其他事项

（一）关于发行人财务性投资情况的核查

发行人已在《募集说明书》之“第一节 发行人基本情况”之“六、财务性投资及类金融业务情况”中对截至2026 年6月30 日发行人不存在持有金额较大的财务性投资予以说明。

经核查，发行人截至2026 年6 月30 日不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资，符合《注册管理办法》《证券期货法律适用意见第 18 号》关于“最近一期末不存在金额较大的财务性投资”的规定。

（二）关于发行人是否存在类金融业务的核查

经核查，补充核查期间，发行人不存在从事《监管规则适用指引——发行类第7号》规定的类金融业务的情形。

（三）关于超过五年的前次募集资金（含 IPO 及以后的历次融资）用途是否存在变更情形的核查

经核查，补充核查期间，发行人不存在变更前次募集资金用途的情形。

二十三、结论

综上所述，本所律师认为：

发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，发行人具备申请本次发行的条件。本次发行尚需经深交所审核并报中国证监会履行发行注册程序。

本补充法律意见书经本所盖章并经负责人及经办律师签字后生效。

（以下无正文）

（本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限特定对象发行股票的补充法律意见书（一）》的签

北京市中伦律师事务所盖章）

负责人：18

张学兵

经办律师：余世

余洪彬

经办律师：长—

张一鹏

经办律师：王云

王天宇

2026年10月8日

附件一：发行人及其控股子公司重大诉讼、仲裁情况