中煤新集能源股份有限公司收购报告书

上市公司名称：中煤新集能源股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：新集能源

股票代码：601918.SH

收购人名称：中煤（安徽）能源有限公司

注册地址：安徽省合肥市包河区烟墩街道西藏路以西、南宁路以南云谷创 新园C5栋2201室

通讯地址：安徽省合肥市包河区烟墩街道西藏路以西、南宁路以南云谷创新园C5栋2201室

股份变动性质：国有股份无偿划转（股份增加）

签署日期：二〇二六年九月

收购人声明

一、 本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在新集能源拥有权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在新集能源拥有权益。

三、 收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、 本次收购涉及国有股份无偿划转事宜已履行必要的内部决策程序，并获得中国中煤能源集团有限公司的批准；根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人符合第六十三条第一款第（一）项规定的可以免于发出要约的情形。

五、 本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

目 录

收购人声明....2

第一节 释义....4

第二节 收购人介绍....5

第三节 收购决定及收购目的....12

第四节 收购方式....13

第五节 资金来源....15

第六节 免于发出要约的情况....16

第七节 后续计划....17

第八节 对上市公司的影响分析....19

第九节 与上市公司之间的重大交易....23

第十节 前6个月内买卖上市交易股份的情况....24

第十一节 收购人的财务资料....25

第十二节 其他重大事项....32

第十三节 备查文件....36

附表....38

第一节 释义

除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义：

本报告书中除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现各分项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二节 收购人介绍

一、收购人基本情况

二、收购人控股股东及实际控制人

（一）收购人股权控制关系

截至本报告书签署日，中国中煤持有安徽公司100%股权，中国中煤是安徽公司的控股股东。

截至本报告书签署日，国务院国资委持有中国中煤 92.21%股权、全国社会保障基金理事会持有中国中煤 7.79%股权，国务院国资委是安徽公司的实际控制人。

截至本报告书签署日，收购人股权控制关系图如下：

（二）收购人控股股东、实际控制人的基本情况

1、收购人的控股股东基本情况

2、收购人的实际控制人基本情况

截至本报告书签署日，安徽公司的实际控制人为国务院国资委。安徽公司的控股股东和实际控制人最近两年未发生变更。

截至本报告书签署日，中国中煤控制的核心企业情况如下表所示：

国务院国资委是中华人民共和国国务院的特设机构，根据授权，代表国家履行出资人职责，对所监管企业国有资产的保值增值进行监督。

（三）收购人及其控股股东所控制的核心企业及其主营业务的情况

1、收购人所控制的核心企业及其主营业务的情况

截至本报告书签署日，收购人无其他对外投资企业。

2、中国中煤所控制的核心企业及其主营业务的情况

根据《中华人民共和国公司法》第二百六十五条的规定，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。同时，根据《企业会计准则第 36号——关联方披露》第六条的规定，仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。因此，本报告书不对安徽公司实际控制人国务院国资委控制的其他核心企业和核心业务进行披露。

三、收购人从事的主要业务及最近三年财务状况

截至本报告书签署日，安徽公司尚未实际开展业务，无最近三年的主要财务数据。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》第十八条第三款规定，安徽公司的控股股东中国中煤是以煤炭生产为主的大型能源企业，是国内唯一具有煤矿设计、煤矿建设、煤机装备制造、煤炭开采及煤炭洗选加工、煤化工、煤矿坑口发电、煤炭及化工产品贸易等全产业链的企业，其最近三年主要财务数据（合并报表口径）如下：

单位：万元

注：资产负债率=总负债/总资产\*100%；净资产收益率=净利润/平均净资产\*100%。

四、收购人最近五年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况

截至本报告书签署日，收购人最近五年不存在受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形。

五、收购人的董事、高级管理人员的基本情况

截至本报告书签署日，收购人的董事、高级管理人员的基本情况如下：

截至本报告书签署日，上述人员最近五年不存在受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者

仲裁的情形。

六、收购人及其控股股东在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

（一）安徽公司在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署日，安徽公司不存在在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情形。

（二）中国中煤在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

截至本报告书签署日，除持有新集能源的股份外，中国中煤持有境内、境外其他上市公司5%及以上已发行股份的情况如下：

七、收购人及其控股股东持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构5%以上股权的情况

（一）安徽公司持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构5%以上股权的情况

截至本报告书签署日，安徽公司不存在持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构5%以上股权的情况。

（二）中国中煤持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构5%以上股权的情况

截至本报告书签署日，中国中煤持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构5%以上股权的情况具体如下：

中煤新集能源股份有限公司

第三节收购决定及收购目的

一、本次收购目的

为进一步理顺股权关系，提高管理效率，加强区域协同，促进上市公司高质量发展，中国中煤拟将其持有的新集能源 826,840,926股股份（占公司总股本的 31.92%）无偿划转给安徽公司。本次无偿划转完成后，安徽公司为新集能源的直接控股股东，中国中煤为新集能源的间接控股股东，新集能源的实际控制人仍为国务院国资委，上市公司的控制权不会发生变化。

二、收购人未来十二个月内继续增持或减持的计划

截至本报告书签署日，除本次收购涉及事项外，收购人没有在未来 12个月内继续增持或减持新集能源股份的具体计划。若未来收购人拥有权益的上市公司股份发生变动，收购人将严格按照相关法律法规的要求履行相关批准程序及信息披露义务。

三、本次收购履行的相关程序

（一）本次收购已履行的程序

截至本报告书签署日，本次收购已履行的相关法律程序如下：

1. 2026年 5月 21日，中国中煤召开董事会 2026年第三次会议，审议通过了本次划转事项。

2. 2026年 5月 28日，中国中煤作出《关于印发<集团公司安徽区域企业管理体制优化方案>的通知》（中煤改〔2026〕181号），同意本次划转事项。

3. 2026年 8月 17 日，安徽公司执行公司事务的董事作出决定，同意本次划转事项。

4. 2026年9月4日，中国中煤与安徽公司签署了《无偿划转协议》。

（二）本次收购尚需履行的程序

本次收购尚需在上交所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成过户登记程序。

第四节 收购方式

一、本次收购的基本情况

本次收购前，安徽公司未持有新集能源股份；中国中煤持有新集能源826,840,926股股份，占上市公司总股本的 31.92%，中国中煤是上市公司的直接控股股东。

本次权益变动的方式是中国中煤将其持有的新集能源 826,840,926股股份无偿划转给安徽公司。

本次收购完成后，安徽公司将持有新集能源 826,840,926股股份；中国中煤将不再直接持有新集能源股份；安徽公司将成为新集能源的直接控股股东，中国中煤将成为新集能源的间接控股股东，实际控制人仍然是国务院国资委。

二、本次收购相关协议的主要内容

2026年 9月 4日，中国中煤（划出方）与安徽公司（划入方）签署了《无偿划转协议》，该协议主要内容如下：

1、划转标的

本次股份划转的标的股份为划出方所持有的新集能源 826,840,926股股份，占新集能源总股本的31.92%。

2、划转基准日

本次股份划转基准日为 2025年12月31日。

3、职工安置及债权债务的处理

本次划转不涉及新集能源的职工安置事项；本次划转不涉及新集能源债权债务的处置，该等债权债务仍由新集能源自行承担和履行。

4、协议的成立

本协议自双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章之日起成立。

5、违约责任

本协议生效后，任何一方不履行本协议约定的内容，给另一方造成损失的，应承担赔偿责任。

三、本次收购相关股份的权利限制情形

截至本报告书签署日，本次收购涉及的中国中煤所持有的新集能源826,840,926 股股份，均无限售条件且不存在质押、司法冻结等权利限制的情况。

四、本次划转的其他安排

本次划转未附加特殊条件、不存在补充协议；协议双方未就股份表决权的行使存在其他安排。

第五节 资金来源

本次收购采用无偿划转方式，不涉及支付交易对价，因此本次收购不涉及资金来源相关事项。

第六节 免于发出要约的情况

一、免于发出要约的事项及理由

根据《收购办法》第六十三条第一款第（一）项的规定“有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%……”，本次收购系中国中煤将其持有的新集能源 826,840,926 股股份（占新集能源总股本的 31.92%）无偿划转至安徽公司，本次收购完成后，安徽公司将持有新集能源826,840,926股股份。

综上，本次收购符合《收购办法》第六十三条第一款第（一）项规定的可以免于发出要约的情形。

二、本次收购前后上市公司股权结构

关于本次收购前后上市公司股权结构，请参见本报告书“第四节 收购方式”之“一、本次收购的基本情况”。

三、收购人受让的股份是否存在质押、冻结等限制转让的情形

本次收购涉及股份的权利限制情况详见本报告书“第四节 收购方式”之“三、本次收购相关股份的权利限制情形”。

四、原控股股东及其关联方是否存在未清偿被收购公司的负债，未解除被收购公司为其负债提供的担保或者其他损害公司利益的情形

截至本报告书签署日，原控股股东及其关联方与新集能源存在因业务经营而产生的往来，相关债务在本次收购后将继续履行。

除此之外，原控股股东及其关联方不存在未清偿新集能源的负债，不存在未解除新集能源为其负债提供的担保或者其他损害公司利益的情形。

五、本次免于发出要约事项的法律意见书

收购人已聘请律师事务所就本次免于发出要约事项出具法律意见书，该法律意见书将就本次免于发出要约事项发表结论性意见，具体详见《北京市嘉源律师事务所关于中煤（安徽）能源有限公司免于发出要约事宜的法律意见书》。

第七节 后续计划

一、对上市公司主营业务的调整计划

截至本报告书签署日，收购人不存在未来 12个月内改变新集能源主营业务或者对新集能源主营业务作出重大调整的计划。如未来收购人根据自身及上市公司的发展需要进行必要的业务整合或调整，收购人及上市公司将严格按照相关法律法规要求，履行必要的法定程序和信息披露义务。

二、对上市公司资产、业务的处置及购买或置换资产的重组计划

截至本报告书签署日，收购人不存在未来 12个月内对新集能源或其子公司的资产和业务进行出售、合并与他人合资或者合作的计划，或新集能源拟购买或置换资产的重组计划。若发生此种情形，收购人及上市公司将严格按照相关法律法规要求，履行必要的法定程序和信息披露义务。

三、对上市公司现任董事会或高级管理人员组成的改变计划

截至本报告书签署日，收购人无改变新集能源现任董事会或高级管理人员的组成等相关计划；收购人与新集能源其他股东之间就董事、高级管理人员的任免不存在任何合同或者合意。若未来收购人拟对新集能源董事会或高级管理人员的组成进行调整，收购人及上市公司将严格按照相关法律法规要求，履行必要的法定程序和信息披露义务。

四、对上市公司章程的修改计划

截至本报告书签署日，收购人不存在对可能阻碍收购新集能源控制权的《中煤新集能源股份有限公司章程》条款进行修改的计划。

五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划

截至本报告书签署日，收购人不存在对新集能源现有员工聘用计划作重大变动的计划。

六、对上市公司分红政策的调整计划

截至本报告书签署日，收购人不存在对新集能源分红政策进行重大调整的

计划。

七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划

截至本报告书签署日，收购人不存在其他对新集能源的业务和组织结构有重大影响的计划。若发生此种情形，收购人及上市公司将严格按照相关法律法规的要求，履行必要的法定程序和信息披露义务。

第八节对上市公司的影响分析

一、本次收购对上市公司独立性的影响

本次收购前，上市公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面均与收购人保持独立。

本次收购完成后，收购人将严格按照有关法律、法规及《中煤新集能源股份有限公司章程》的规定，通过股东会依法行使股东权利，同时承担相应股东义务。

本次收购不会影响上市公司的独立经营能力，上市公司在采购、生产、销售、知识产权等方面将继续保持独立。

为保证上市公司独立性，安徽公司出具了《关于保持中煤新集能源股份有限公司独立性的承诺函》，具体内容如下：

“（一）保障新集能源人员独立

1、保障新集能源的总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书及其他高级管理人员在新集能源专职工作及领取薪酬，不在本公司控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务，继续保持新集能源人员的独立性；

2、新集能源拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，保障该等体系和本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立；

3、保障新集能源董事、高级管理人员均通过合法程序选举或聘任，本公司不干预新集能源董事会和股东会已经做出的人事任免决定。

（二）保持新集能源资产独立完整

1、保障新集能源资产独立完整，该等资产全部处于新集能源的控制之下，并为新集能源独立拥有和运营；

2、本公司当前没有，之后也不以任何方式违法违规占用新集能源的资金、资产及其他资源；

3、本公司将不违规利用新集能源提供担保。

（三）保障新集能源财务独立

1、保障新集能源继续保持独立的财务部门和独立的财务核算体系；

2、保障新集能源独立在银行开户，不与本公司及本公司控制的其他企业共享银行账户；

3、保障新集能源能够做出独立的财务决策，且本公司不通过违法违规的方式干预新集能源的资产使用调度；

4、保障新集能源财务人员独立，不在本公司控制的其他企业处兼职和领取报酬；

5、保障新集能源依法独立纳税。

（四）保障新集能源机构独立

1、保障新集能源继续保持健全的法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；

2、保障新集能源的股东会、董事会、独立董事、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。

（五）保障新集能源业务独立

1、保障新集能源拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力；

2、本公司除通过行使股东权利和在新集能源任职履行正常职务所需之外，不对新集能源的业务活动进行干预；

3、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与新集能源的关联交易，在进行确有必要且无法避免的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。

本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为新集能源控股股东期间持续有效。”

二、本次收购对上市公司同业竞争的影响

本次收购前，安徽公司不持有新集能源的股份，与上市公司之间不存在同业竞争。

本次收购完成后，为了确保上市公司及其全体股东尤其是中小股东的利益不受损害，避免收购人及其控制的其他企业与上市公司的同业竞争，安徽公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：

“1. 截至本承诺函出具日，本公司及本公司控制的其他企业现所从事的业务均不与新集能源构成重大不利影响的同业竞争。

2. 本公司将依法采取必要及可能的措施尽力避免本公司及本公司控制的其他企业发生与新集能源主营业务产生重大不利影响的同业竞争或利益冲突的业务或活动。

3. 未经新集能源同意，本公司及本公司控制的企业不在安徽省和江西省内销售任何煤炭；如新集能源同意其在该两个区域销售煤炭，则该等企业生产的煤炭优先由新集能源买断后统一对外销售；如新集能源放弃买断，则在经新集能源同意的情况下，该等企业生产的煤炭将销售给新集能源在该等区域内不重叠的客户。

4. 本公司保证遵守证券监管规定及新集能源公司章程，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，充分尊重上市公司的独立自主经营，不利用控股股东地位谋取不当利益，不损害新集能源和其他股东的合法利益。

5. 如因本公司未履行上述所作承诺而给新集能源造成损失，本公司将承担相应的赔偿责任。

6. 本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为新集能源控股股东期间持续有效。

三、本次收购对上市公司关联交易的影响

截至本报告书签署日，收购人与上市公司不存在关联交易的情况。收购人系上市公司控股股东中国中煤的下属子公司，于本次收购前后，收购人均为上市公司的关联方，不因本次收购而新增关联交易。截至本报告书签署日前 24个月内，包括收购人在内的上市公司关联方与上市公司的关联交易情况均已按照相关规定履行了必要的内部审批程序并予以披露，具体请参见上市公司相关公告。

本次收购完成后，为减少和规范关联交易，维护上市公司及中小股东的合法权益，安徽公司出具了《关于减少及规范关联交易的承诺函》，具体内容如下：

“1. 本公司将充分尊重新集能源的独立法人地位，保障新集能源的独立经营、自主决策。

2. 本公司保证本公司及下属控股或实际控制的其他公司或经济组织（不包括新集能源所控制的企业，以下统称‘本公司的关联企业’）今后尽量避免或减少与新集能源发生关联交易。

3. 如果新集能源在今后的经营活动中与本公司及本公司的关联企业发生不可避免或合理存在的关联交易，本公司将促使该等交易严格按照国家有关法律法规、新集能源章程和中国证监会的有关规定履行有关程序，与新集能源依法签订关联交易协议，依法及时进行信息披露；保证按照正常的商业条件进行，定价公允，保证不通过关联交易损害新集能源及其他股东的合法权益。

4. 本公司及本公司的关联企业将严格和善意地履行其与新集能源签订的各项关联交易协议，不会向新集能源谋求任何超出该等协议约定以外的利益或者收益。

5. 本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为新集能源控股股东期间持续有效。

第九节与上市公司之间的重大交易

一、与上市公司及其子公司之间的交易

截至本报告书签署日前 24个月内，收购人及其董事、高级管理人员不存在与新集能源及其子公司进行合计金额高于 3,000万元或者高于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上的交易。

二、与上市公司的董事、高级管理人员之间的交易

截至本报告书签署日前 24个月内，收购人及其董事、高级管理人员未与新集能源的董事、高级管理人员进行过合计金额超过5万元的交易。

三、对拟更换上市公司董事、高级管理人员的补偿或类似安排

截至本报告书签署日前 24个月内，收购人及其董事、高级管理人员不存在对拟更换的新集能源董事、高级管理人员进行补偿或者存在其它任何类似安排。

四、对上市公司有重大影响的合同、合意或安排

截至本报告书签署日前 24个月内，收购人及其董事、高级管理人员不存在对新集能源有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、合意或安排。

第十节 前6个月内买卖上市交易股份的情况

一、收购人前6个月内买卖上市公司股份的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的查询结果和收购人出具的自查报告，在本次收购事实发生之日前 6个月内，收购人不存在通过证券交易所的证券交易买卖新集能源股票的情况。

二、收购人的董事、高级管理人员及其直系亲属前 6个月内买卖上市公司股份的情况

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的查询结果和收购人的董事、高级管理人员出具的自查报告，在本次收购事实发生之日前 6个月内，收购人的董事、高级管理人员及其直系亲属不存在通过证券交易所的证券交易买卖新集能源股票的情况。

第十一节 收购人的财务资料

一、收购人最近三年财务会计报表的审计情况

安徽公司成立于 2026年 7月 2日，自成立至今不满一年，尚未开展经营业务，自身尚无财务资料。

根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16号——上市公司收购报告书》第四十六条的相关规定，如果收购人成立不足一年或者是专为本次收购而设立的，则应当披露其实际控制人或者控股公司的财务资料。

安徽公司的控股股东为中国中煤，立信会计师事务所（特普通合伙）对中国中煤 2023年度、2024年度以及 2025年度的财务报表进行了审计，并出具了标准无保留意见审计报告。

二、中国中煤最近三年财务报表

（一）合并资产负债表

单位：元

（二）合并利润表

单位：元

（三）合并现金流量表

单位：元

中煤新集能源股份有限公司

三、最近一年的审计意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对中国中煤 2025年度财务报表进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告，认为中国中煤 2025年度财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中国中煤 2025年 12月 31日的合并及母公司财务状况以及 2025年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

四、重要会计制度和会计政策

中国中煤财务报表以持续经营为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和陆续颁布的各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定进行编制。中国中煤财务会计报告所采用的会计制度及主要会计政策、主要科目的注释以及主要会计政策变更等具体情况详见备查文件。

第十二节 其他重大事项

截至本报告书签署日，收购人已按有关规定对本次收购的相关信息进行了如实披露，收购人不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。

截至本报告书签署日，收购人不存在根据中国证监会和上交所规定应披露未披露的其他信息。

收购人声明

本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

中煤（安徽）能源有限公司

法定代表人：

签署日期：

2026年9月9日

（此页无正文，为《中煤新集能源股份有限公司收购报告书》之签章页）

中煤（安徽）能源有限公司

法定代表人：

刘峰

签署日期：

2026年9月9日

律师事务所及经办律师的声明

本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行勤勉尽责义务，对收购报告书的内容进行核查和验证，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应的责任。

北京市嘉源律师事务所

负 责 人：颜 羽

经办律师：周书瑶

董兴辉

2026 年 9 月 9 日

第十三节 备查文件

一、备查文件

1、收购人的营业执照；

2、收购人董事、高级管理人员的名单及其身份证明；

3、收购人关于本次收购的相关决策文件；

4、中国中煤与安徽公司签署的《无偿划转协议》；

5、中国中煤关于本次收购的相关决策文件；

6、中国中煤关于本次划转事项的批复文件；

7、收购人及董事、高级管理人员关于24个月内与上市公司之间重要交易情况的说明；

8、收购人关于控股股东、实际控制人最近两年未发生变更的说明；

9、收购人及其董事、高级管理人员以及上述人员的直系亲属关于中煤新集能源股份有限公司股票交易自查报告；

10、收购人聘请的中介机构内幕信息知情人以及上述人员的直系亲属的自查报告；

11、收购人关于保持上市公司独立性的承诺函、关于减少及规范关联交易的承诺函、关于避免与上市公司同业竞争的承诺函；

12、收购人关于不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定情形及符合《上市公司收购管理办法》第五十条规定的说明；

13、中国中煤2023年、2024年、2025年审计报告；

14、北京市嘉源律师事务所关于《中煤新集能源股份有限公司收购报告书》的法律意见书；

15、北京市嘉源律师事务所关于中煤（安徽）能源有限公司免于发出要约事宜的法律意见书；

16、中国证监会及上交所要求的其他材料。

二、备查地点

本报告书全文及上述备查文件查阅地点：中煤新集能源股份有限公司证券事务部。

此外，投资者可在中国证监会指定网站：www.cninfo.com.cn查阅本报告书全文。

附表

收购报告书

（此页无正文，为《中煤新集能源股份有限公司收购报告书附表》之签章页）

中煤（安徽）能源有限公司

法定代表人：

刘峰

签署日期：

2026年9月9日