浙江前进暖通科技股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专

项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额、资金到账时间

2023年 9月19日，经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江前进暖通科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2200号）的核准，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 15,470,000股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为 13.99元/股，发行股数 13,460,000 股（不含行使超额配售选择权所发的股份），募集资金总额为人民币 188,305,400.00 元，扣除本次发行费用人民币 21,188,286.11 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 167,117,113.89 元。截至 2023 年 10 月 31日，公司上述募集资金已全部到账，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天职业字[2023]49281号）。

2023年 11月 10日，公司在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市。自公司在北交所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价。前进科技在北交所上市之日起 30 个自然日内，国投证券股份有限公司作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。前进科技按照本次发行价格 13.99元/股，在初始发行规模 13,460,000 股的基础上行使超额配售选择权新增发行股票数量 2,010,000 股，募集资金总额为人民币 28,119,900.00 元，扣除本次发行费用人民币 2,519,814.62 元（不含税），募集资金净额为人民币 25,600,085.38 元。截至 2023 年 12 月 8 日，上述募集资金已全部到账，并由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天职业字[2023]52463号）。基于此，公司总股本增加至 55,850,000 股，发行总股数占发行后总股本的 27.70%。公司本次发行最终募集资金总额为216,425,300.00 元，扣除发行费用（不含税）金额 23,708,100.73 元，募集资金净额为 192,717,199.27 元。

(二) 募集资金使用金额及结余情况

截至2026年 6月30日，募集资金使用情况如下：

注 1:为更好的管理闲置募集资金，公司开立了现金管理专用结算账户，分别为宁波银行丽水缙云支行（账号： ）、中信银行丽水缙云支行（账号： ）、财通证券股份有限公司（账号：96310657），其中财通证券股份有限公司（账号：96310657）因产品赎回且无进一步购买计划，公司于 2025年 5 月 14 日办理完成账户销户手续。

注 2:截至 2026年 6月 30日，公司募投项目累计使用募集资金 49,828,395.81元，累计银行存款产生的利息及未使用募集资金支付的部分发行费用扣除手续费等的净额为 9,982,953.85 元。期末尚未使用的募集资金余额为 152,871,757.31 元，其中存放于募集资金专户活期存款余额为 4,871,757.31 元，现金管理产品余额为 148,000,000.00 元。

(三) 募集资金三方监管协议情况

根据北京证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构安信证券股份有限公司（后更名为：国投证券股份有限公司）已于 2023 年 11 月 20 日分别与中国农业银行股份有限公司缙云壶镇支行、中国银行股份有限公司丽水市分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》相关规定，为进一步规范公司募集资金管理及保护投资者合法权益，2024年 9月 23 日经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于签署募集资金三方监管协议之补充协议的议案》，并披露《关于签署募集资金三方监管协议之补充协议的公告》（公告编号：2024-075），公司（甲方）与国投证券（丙方）和存放募集资金的中国农业银行股份有限公司缙云县支行、中国农业银行股份有限公司缙云县支行、中国银行股份有限公司丽水市分行（分别作为乙方）签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，对原协议中部分条款进行修改、补充。

(四) 募集资金的专户存储情况

截至2026年 6月30日，公司募集资金存放专项账户的余额具体如下：

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，依据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等规定以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用管理、监管的相关内容。公司召开 2025 年第二次临时股东会对该项管理制度做了最新修订。

公司现行有效的《募集资金管理制度》对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金用途变更、募集资金使用管理与监督等内容进行明确规定；设置分级审批权限，制定了合理的决策程序。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

公司 2026 年半年度募集资金实际使用情况请详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。

募投项目可行性存在重大变化

面对当前外部环境的变化，特别是项目实施所依赖的市场条件出现了不可忽视的调整，若在现有市场环境下按原方案执行，项目可能面临包括市场需求不及预期、技术路线及设备水平快速迭代等多重潜在风险，导致项目的预期经济效益和投资回报产生不利影响。本着审慎使用募投资金的原则，更好维护公司及投资者利益，公司对铝合金冷凝式热交换器扩能建设项目重新论证并审慎决定暂缓实施。公司于 2025 年 12 月 15 日召开第四届董事会审计委员会第五次会议、第四届董事会第二次独立董事专门会议、第四届董事会战略委员会第一次会议，2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》。

（二）募集资金置换情况

2023 年 11 月 27 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司用募集资金置换以自筹资金支付的发行费用 1,679,245.25 元，公司已于2024年 3月18日完成置换。在此次置换事项审议中，公司未将以自筹资金支付给中国证券登记结算有限责任公司北京分公司的公开发行股份登记费1,269.81 元列入置换金额内，公司后续将不再进行置换，由公司自筹资金

负担此笔费用。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司第三届董事会第六次独立董事专门会议审议通过，同意公司拟使用额度不超过人民币17,000 万元闲置募集资金进行现金管理，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理需投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的产品，拟投资的期限最长不超过 12 个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，任意时点进行现金管理的最高余额不超过 17,000万元（仅本金，不含投资收益）。在公司董事会审议通过的额度及有效期范围内，公司授权董事长或董事长授权人士行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。具体内容详见公司 2025 年4月29日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-024）。

公司召开第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并经公司第四届董事会审计委员会第七次会议、第四届董事会第三次独立董事专门会议审议通过，同意公司拟使用额度不超过人民币 15,500 万元闲置募集资金进行现金管理，本次使用部分募集资金进行现金管理事项自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在公司董事会审议通过的额度及有效期范围内，公司授权董事长或董事长授权人士行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。具体内容详见公司2026年4月28日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-044）。

截至 2026 年 6 月 30 日，公司尚有 14,800 万元闲置募集资金进行或拟进行现金管理，具体详见公司 2026 年 7 月 1 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2026-068），宁波银行存款产品“2026年单位结构性存款 7月28D第一期”相关的9,800 万元募集资金于 2026年6月30日处于产品募集期，该产品于 2026 年 7 月 1 日正式生效起息。公司所有现金管理产品均不存在质押情况。

（五）募集资金使用的其他情况

1、关于变更部分募投项目实施地点及增加投资总额的事项

公司“铝合金冷凝式热交换器技改项目”的实施地点为公司浙江省丽水市缙云县壶镇镇锦绣路18 号所在厂区。公司前述厂区始建于 2003 年，随着经济社会发展，目前该厂区距离居民区较近。缙云县人民政府结合公司目前老厂区区位，建议“铝合金冷凝式热交换器技改项目”实施地点由浙江省丽水市缙云县壶镇镇锦绣路 18 号变更为浙江省丽水市缙云县丽缙智能装备高新技术产业园区苍山区块 01-M2-01-9 号地块。公司通过浙江省资源智慧交易服务平台竞得该地块使用权，并于 2024 年8月16日签订《国有建设用地使用权出让合同》，供“铝合金冷凝式热交换器技改项目”异地搬迁实施。因此，该项目新增建筑工程费用620 万元，其总投资金额增加 620万元，由 5,182.59 万元增至5,802.59 万元，募集资金投入金额不做调整，增加金额由公司自筹解决。

公司第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议、2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及增加投资总额的议案》，同意公司变更部分募投项目实施地点及增加投资总额事项。

、关于部分募集资金投资项目延期及调整内部投资结构的事项

2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点及增加投资总额的议案》，同意公司将铝合金冷凝式热交换器技改项目的实施地点变更至浙江省丽水市缙云县丽缙智能装备高新技术产业园区苍山区块。同时，因公司“铝合金冷凝式热交换器技改项目”和“研发中心建设项目”在同一募投项目建设用地实施，该用地整体达到可建设时间较晚，导致前述两个募投项目的建设进度比原计划滞后，影响了公司“铝合金冷凝式热交换器技改项目”和“研发中心建设项目”原实施计划的正常推进。

本着对投资者负责及谨慎投资的原则，公司在充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对“铝合金冷凝式热交换器技改项目”及“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，“铝合金冷凝式热交换器技改项目”由原计划达到预定可使用状态日期2025年 12月31日延期至2026年12月 31日。“研发中心建设项目”由原计划达到预定可使用状态日期 2025 年 12 月 31 日延期至2027 年 6 月 30 日。

公司铝合金冷凝式热交换器技改项目实施至今，因供“铝合金冷凝式热交换器技改项目”异地搬迁实施的 01-M2-01-9 号地块建筑面积较大，原投资明细表中的建筑工程费计划投资总金额不足以覆盖实际项目建筑工程费及项下的建设单位管理费、勘察设计费和工程监理费等。同时，因铝合金冷凝式热交换器技改项目需易地搬迁实施，实际需要相应的搬迁费用，在原铝合金冷凝式热交换器技改项目可行性研究报告中未能提早预测、提早分配资金投资计划，公司在铝合金冷凝式热交换器技改项目总投资额不变的前提下，从设备购置和安装费中调整 1,200万元至建筑工程费，调整 120万元至项目搬迁费。

公司第四届董事会第五次会议、第四届董事会审计委员会第五次会议、第四届董事会第二次独立董事专门会议、第四届董事会战略委员会第一次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整内部投资结构的议案》。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司于2024年9月 23日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）出具的《关于对浙江前进暖通科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕207号，以下简称“《决定书》”），《决定书》指出公司在使用闲置募集资金进行现金管理时，未按规定开立专用结算账户并披露，将募集资金转入公司一般结算账户购买大额存单和证券公司收益凭证，涉及金额合计 19,000 万元，同时对公司及董事长杨杰、财务总监胡羽象、时任董事会秘书陈东坡分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司在收到《决定书》后，高度重视决定书中指出的相关问题，并于2024年 9月26日向浙江证监局提交了相关整改报告。北京证券交易所上市公司管理部于 2024 年 10 月 17 日就上述同一事项对公司出具了《关于对浙江前进暖通科技股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》（上市公司管理部发〔2024〕监管064号），对公司及有关人员采取了口头警示的自律监管措施。

经核查，公司 2026 年半年度在使用闲置募集资金进行现金管理时未再发生上述不规范情形。

六、备查文件

（一）《浙江前进暖通科技股份有限公司第四届董事会审计委员会第九次会议决议》；

（二）《浙江前进暖通科技股份有限公司第四届董事会第四次独立董事专门会议审查意见》；

（三）《浙江前进暖通科技股份有限公司第四届董事会第九次会议决议》。

浙江前进暖通科技股份有限公司

董事会

2026 年 8 月 28 日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市） 单位：万元

注：1.“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。 2.募集资金计划投资总额=募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）。

2、关于部分募集资金投资项目延期及调整内部投资结构的事项 2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过了 《关于变更部分募投项目实施地点及增加投资总额的议案》，同意公司将铝合 金冷凝式热交换器技改项目的实施地点变更至浙江省丽水市缙云县丽缙智能 装备高新技术产业园区苍山区块。同时，因公司“铝合金冷凝式热交换器技改 项目”和“研发中心建设项目”在同一募投项目建设用地实施，该用地整体达 到可建设时间较晚，导致前述两个募投项目的建设进度比原计划滞后，影响了 公司“铝合金冷凝式热交换器技改项目”和“研发中心建设项目”原实施计 划的正常推进。 本着对投资者负责及谨慎投资的原则，公司在充分考虑募集资金实际使用 情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况

3. 铝合金冷凝式热交换器扩能建设项目达到预定可使用状态日期：公司于2025年12月15 日召开第四届董事会审计委员会第五次会议、第四届董事会第二次独立董事专门会议、第四届董事会战略委员会第一次会议，2025 年 12 月 18 日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，本议案无需提交公司股东会审议。