湖南恒兴新材料科技股份有限公司关于签署募集资金三方及四方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

湖南恒兴新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请已于2026年4月30日经北京证券交易所上市委员会审议通过，并由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2026 年 7月 2 日出具的《关于同意湖南恒兴新材料科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕1633号），公司股票于2026年8月 17日在北京证券交易所上市。

公司本次向不特定合格投资者发行股票 2,097.00 万股，每股发行价格为人民币 16.02元，募集资金总额为人民币 335,939,400.00 元，扣除发行费用人民币 44,289,600.00 元（不含增值税），募集资金净额为人民币 291,649,800.00元。

募集资金已于 2026年8 月7 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验资并出具《验资报告》（天健验〔20262-25 号）。

二、募集资金监管协议的签署情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《北京证券交易所股票上市规则》和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，公司与公司全资子公司 Hanghing NewMaterial Technology (Thailand) Co., Ltd.（中文名称：瀚兴新材料科技（泰国）有限公司）、湖南恒旺新材料科技有限公司开设了募集资金专项账户存放本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，并已分别与存放募集资金的商业银行（中国农业银行股份有限公司华容县支行、中信银行股份有限公司长沙分行、Industrial and Commercial Bank of China (Thai) Public Co., Ltd.（中文名称：中国工商银行（泰国）股份有限公司）及招商银行股份有限公司长沙雷锋支行）和财信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。

三、募集资金三方监管协议的主要内容

甲方：湖南恒兴新材料科技股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：中国农业银行股份有限公司华容县支行（以下简称“乙方”）

丙方：财信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等法规的相关规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规及规范性文件。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向北京证券交易所书面报告。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人冯海轩、肖陆平可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月 10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过3,000万元或者募集资金净额的20%的，甲方及乙方应当在2 个工作日内以书面形式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，甲方应当及时注销专户并公告。

募集资金三方监管协议在有效期届满前因乙方、丙方变更等原因提前终止的，甲方应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时披露。

丙方义务至持续督导期结束之日，即 2029年 12月31日解除。但保荐持续督导期届满，上市公司募集资金尚未使用完毕的，丙方应继续履行募集资金相关的持续督导职责，如有其他尚未完结的保荐工作，丙方应当继续完成。

四、募集资金四方监管协议的主要内容

（一）募集资金四方监管协议 1

甲方 1：湖南恒兴新材料科技股份有限公司（以下简称“甲方1”）

甲方 2：瀚兴新材料科技（泰国）有限公司（以下简称“甲方2”）

乙方：中信银行股份有限公司长沙分行（以下简称“乙方”）

丙方：财信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）

甲方 1、甲方2合称为甲方。

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号一募集资金管理》等法规的相关规定，甲、乙、丙各方经协商，达成如下协议：

一、甲方1已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规及规范性文件。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向北京证券交易所书面报告。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人冯海轩、肖陆平可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月 10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过3,000万元或者募集资金净额的20%的，甲方及乙方应当在2 个工作日内以书面形式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲方 1、甲方 2、乙方、丙方等四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，甲方1应当及时注销专户并公告。

募集资金四方监管协议在有效期届满前因乙方、丙方变更等原因提前终止的，甲方应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时披露。

丙方义务至持续督导期结束之日，即 2029年 12月31日解除。但保荐持续督导期届满，上市公司募集资金尚未使用完毕的，丙方应继续履行募集资金相关的持续督导职责，如有其他尚未完结的保荐工作，丙方应当继续完成。

（二）募集资金四方监管协议 2

甲方 1：湖南恒兴新材料科技股份有限公司（以下简称“甲方1”）

甲方 2：瀚兴新材料科技（泰国）有限公司（以下简称“甲方2”）

乙方：中国工商银行（泰国）股份有限公司（以下简称“乙方”）

丙方：财信证券股份有限公司（以下简称“丙方”）

甲方 1、甲方2合称为甲方。

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号一募集资金管理》等法规的相关规定，甲、乙、丙各方经协商，达成如下协议：

一、甲方2已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规及规范性文件。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向北京证券交易所书面报告。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人冯海轩、肖陆平可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月 10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过3,000万元或者募集资金净额的20%的，甲方及乙方应当在泰国当地时间2个工作日内以书面形式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲方 1、甲方 2、乙方、丙方等四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，甲方2应当及时注销专户并公告。

募集资金四方监管协议在有效期届满前因乙方、丙方变更等原因提前终止的，甲方应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时披露。

丙方义务至持续督导期结束之日，即 2029年 12月31日解除。但保荐持续督导期届满，上市公司募集资金尚未使用完毕的，丙方应继续履行募集资金相关的持续督导职责，如有其他尚未完结的保荐工作，丙方应当继续完成。

（三）募集资金四方监管协议 3

甲方 1：湖南恒兴新材料科技股份有限公司(以下简称“甲方1”）

甲方 2：湖南恒旺新材料科技有限公司(以下简称“甲方2”）

乙方：招商银行股份有限公司长沙雷锋支行(以下简称“乙方”）

丙方：财信证券股份有限公司(以下简称“丙方”）

甲方 1、甲方2合称为甲方。

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》等法规的相关规定，甲、乙、丙各方经协商，达成如下协议：

一、甲方 2 已在乙方开设募集资金专项账户(以下简称专户），该专户仅用于甲方募集资金的存放和使用，不得用作其他用途。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规及规范性文件。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向北京证券交易所书面报告。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人冯海轩、肖陆平可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月 10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过3,000万元或者募集资金净额的20%的，甲方及乙方应当在2 个工作日内以书面形式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲方 1、甲方 2、乙方、丙方等四方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，甲方2应当及时注销专户并公告。

募集资金四方监管协议在有效期届满前因乙方、丙方变更等原因提前终止的，甲方应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时披露。

丙方义务至持续督导期结束之日，即 2029年 12月31日解除。但保荐持续督导期届满，上市公司募集资金尚未使用完毕的，丙方应继续履行募集资金相关的持续督导职责，如有其他尚未完结的保荐工作，丙方应当继续完成。

五、截至本公告披露日，公司募集资金专项账户的开立与存放情况

注：中信银行股份有限公司岳阳分行为中信银行股份有限公司长沙分行的下级分行，由于下级分行没有签订《募集资金四方监管协议》的权限，因此《募集资金四方监管协议》由上级行中信银行股份有限公司长沙分行签订。

六、备查文件

1、《募集资金三方监管协议》；

2、《募集资金四方监管协议》。

湖南恒兴新材料科技股份有限公司

董事会

2026 年 8 月 27 日