上海段和段律师事务所关于浙江金海高科股份有限公司调整 2026年员工持股计划相关事项的法律意见书

D 段和段律師事務所DUAN&DUAN

二〇二六年十月

上海段和段律师事务所关于浙江金海高科股份有限公司调整 2026 年员工持股计划相关事项的法律意见书

致：浙江金海高科股份有限公司

上海段和段律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江金海高科股份有限公司（以下简称“金海高科”或“公司”）的委托，作为其实施 2026 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）的专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《监管指引第1号》”）等法律法规及规范性文件的相关规定，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《执业办法》”）和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业规则》”）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，就金海高科本次员工持股计划调整事项（以下简称“本次调整”）出具本法律意见书。

第一节 律师声明事项

本所律师依据法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有关规定发表法律意见，并声明如下：

一、本所及本所律师依据《证券法》《执业办法》《执业规则》等规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

二、本所律师同意将本法律意见书作为公司实行本次调整的必备文件之一，随其他文件材料一同公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

三、公司保证其已经向本所律师提供了为出具法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，不存在任何虚假、遗漏或隐瞒；递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。

四、对于法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师参考或依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明或承诺文件。

五、本所律师仅就本次调整相关的法律问题发表意见，不对其他事项发表任何意见。本所律师在法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，不应视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证，本所律师对该等文件的内容并不具备核查和做出评价的适当资格。

六、本所律师同意公司在其为实施本次调整所制作的相关文件中引用本法律意见书的内容，但是公司做上述引用时，不得因引用而导致对本所意见的理解出现法律上的歧义或曲解。

七、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。

八、本法律意见书仅供公司为本次调整之目的使用，未经本所事先书面同意，本法律意见书不得被任何他人所依赖，不得用作任何其他目的。

第二节 法律意见书正文

一、 本次调整的批准与授权

根据金海高科提供的会议材料及相关公告文件，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，金海高科已就本次调整履行了下列程序：

1. 2026 年 6 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过《关于公司<2026年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年员工持股计划有关事宜的议案》。上述事项在提交公司董事会审议前，已通过职工代表大会充分征求员工意见，并经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

2. 2026 年 7 月 1 日，公司召开 2026 年第一次临时股东会，审议通过《关于公司<2026年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年员工持股计划有关事宜的议案》，同意公司实施本次员工持股计划，并同意授权董事会办理公司本次员工持股计划相关事宜。

3. 2026年8月21日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议、第六届董事会第三次会议，审议通过《关于调整 2026 年员工持股计划购买价格的议案》。鉴于公司实施 2025 年度权益分派，公司董事会根据股东会的授权和公司《2026年员工持股计划（草案）》的相关规定，将本次员工持股计划股票购买价格（含预留）由 18.82 元/股调整为 18.70 元/股。根据公司 2026年第一次临时股东会的授权，本次调整属于股东会授权范围内，经公司董事会审议通过后无需提交股东会审议。

4. 2026 年 10 月 16 日，公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第二次会议、第六届董事会第五次会议，审议通过《关于修订公司<2026年员工持股计划>及其摘要的议案》《关于修订公司<2026年员工持股计划管理办法>的议案》。鉴于公司已实施2025年年度权益分派导致2026年持股计划购买价格调整，同时参与对象份额分配情况发生变化，公司修订了《2026年员工持股计划》及其摘要相关条款，并将《2026年员工持股计划管理办法》进行了同步修订。根据公司 2026 年第一次临时股东会的授权，本次调整属于股东会授权范围内，经公司董事会审议通过后无需提交股东会审议。

综上所述，本所律师认为，本次调整已经取得现阶段必要的批准及授权，符合《指导意见》《监管指引第1号》及本次员工持股计划的相关规定。

二、 本次调整的具体情况

经本所律师核查，2026年7月1日，公司2026年第一次临时股东会审议通过《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年员工持股计划有关事宜的议案》，明确董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案。基于上述授权，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于修订公司<2026 年员工持股计划>及其摘要的议案》《关于修订公司<2026 年员工持股计划管理办法>的议案》。根据前述议案，本次员工持股计划的主要调整内容如下：

注：1、本次调整不改变员工持股计划实施的目的和基本原则，除上述修订及相关内容（含目录、条款编号及页码）的相应调整外，其他内容保持不变。

2、《2026年员工持股计划摘要》及《2026年员工持股计划管理办法》与上述修订相关的内容进行同步修订。

3、前述修订对照稿若有未尽事宜，请以《2026年员工持股计划（修订稿）》及其摘要、《2026年员工持股计划管理办法（修订稿）》全文为准，修订稿全文详见公司披露的相关公告。

综上所述，本所律师认为，本次调整的内容符合《指导意见》《监管指引第1号》及本次员工持股计划的相关规定。

三、 本次调整的信息披露

经本所律师核查，公司已在中国证监会指定的信息披露媒体公告了《浙江金海高科股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于修订公司 2026 年员工持股计划相关事项的审核意见》《浙江金海高科股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》《浙江金海高科股份有限公司关于修订 2026 年员工持股计划相关事项的公告》《2026 年员工持股计划（修订稿）》《2026 年员工持股计划（修订稿）摘要公告》《2026年员工持股计划管理办法（修订稿）》。

综上所述，本所律师认为，公司已按照《指导意见》《监管指引第1号》的规定就本次调整履行了现阶段必要的信息披露义务。

四、 结论意见

综上，本所律师认为，本次调整已经取得现阶段必要的批准及授权，符合《指导意见》《监管指引第1号》及本次员工持股计划的相关规定；本次调整的内容符合《指导意见》《监管指引第1号》及本次员工持股计划的相关规定；公司已按照《指导意见》《监管指引第1号》的规定就本次调整履行了现阶段必要的信息披露义务。

本法律意见书正本一式三份，具有同等法律效力。

本法律意见书仅供公司实施本次调整之目的使用，不得用作任何其他目的。

特此致书！

（以下无正文）

(本页无正文，系《上海段和段律师事务所关干浙江金海高科股份有限公司调整2026年员工持股计划相关事项的法律意见书》之签字盖章页）

负责人：孙孙瑜

经办律师： 任远

经办律师： 李喜蕴李嘉蕴

2026年10月16日