5.15全国投资者保护宣传日系列宣传二

5.15全国投资者保护宣传日系列宣传二 资本市场健康发展离不开法治护航。申华控股结合“5·15全国投资者保护宣传日”要求，本期为您揭露内幕交易追责、基金“充现金返利”骗局背后的法律红线与诈骗逻辑——以案为鉴，助您远离违法违规陷阱。 案例1：徐某某、熊某某内幕交易案——亲属泄密必被究 案例具体内容：余某某作为内幕信息知情人，将某环保公司的内幕信息泄露给其外甥女徐某某。徐某某不仅利用该内幕信息交易股票非法获利720余万元，还将信息传递给外甥熊某某。熊某某在内幕敏感期内大量买入该股，非法获利26万余元。最终，厦门证监局对余某某处以200万元罚款，没收徐某某、熊某某违法所得并分别处以2880万元和50万元罚款。 案件警示：“手莫伸，伸手必被捉”。内幕信息知情人必须管好身边人，任何试图通过“信息差”套利的行为，最终都将付出惨痛的法律和金钱代价。 案例2：吕某某内幕交易案——并购重组期间的“高压线” 案例具体内容：在某某某股份有限公司筹划并购合肥某某某股份有限公司这一内幕信息敏感期内，吕某某利用非法获取的内幕信息进行股票交易。安徽证监局依法对其内幕交易行为作出了行政处罚。 案件警示：上市公司并购重组是内幕交易的“重灾区”。公司及中介机构工作人员在此期间必须严守保密义务，任何泄露或利用未公开信息交易的行为都将受到严厉制裁。 案例3：证券市场的“充现金返基金”骗局 案例具体内容：投资者与XX基金管理有限公司签订了《XX董办（债券）回款协议》。XX公司称：根据回款协议，投资者缴纳20元，即可返还价值175元的基金份额到投资者的账户。于是投资者缴纳了第一笔20元现金后，其XX基金的APP账户中，确实出现了净值为185元的某只基金产品。XX公司称再缴纳100元可返还220元的基金，投资者照做后的确再次收到返还。 此时XX公司告知投资者再缴纳5000元可以返还6000元，于是投资者按照该公司的提示缴纳了5000元。缴纳成功后，投资者没有收到返还6000元，于是联系公司，该公司称是投资者缴纳时出现操作失误导致系统自动锁定其账户，无法返还，需要投资者缴纳44980元，进入公司的VIP通道，便可以退还此前缴纳的所有资金。投资者按照公司的提示缴纳后，该公司的工作人员又称需要再缴纳1640000元才可以全部退还，投资者这才怀疑XX公司的行为属于诈骗，要求XX公司退还自己之前缴纳的所有本金，该公司的工作人员便不再回复投资者，无法再联系到。 案件警示：经查询，投资者遇到的XX公司，确实是一家合法的基金管理公司的名称。但经该基金公司查询，投资者并非该公司客户。投资者遇到的缴费返还的活动是非法的诈骗活动。这种骗局以给投资者返还小利形式吸引人上钩，在得到大额转账后便不再返还资金，待投资者发觉是诈骗后立刻跑路消失。中证保博士提醒广大投资者，各类金融诈骗活动频发，投资者要树立风险意识，秉承科学的投资理念，面对一些所谓的 “投资机会”，一定要谨慎识别，明白“天上不会掉馅饼”，保护自身的财产安全和合法权益。