株洲千金药业股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易之部分限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为19,958,905股。

本次股票上市流通总数为19,958,905股。

 本次股票上市流通日期为2026 年10 月23 日。

一、本次限售股上市类型

株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”或“千金药业”）本次限售股上市类型为发行股份及支付现金购买资产暨关联交易（以下称“本次重组”）中向特定对象发行股份购买资产的限售股，具体如下：

（一）向特定对象发行股份注册情况

2025 年9 月12 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意株洲千金药业股份有限公司发行股份购买资产注册的批复》（证监许可〔2025〕2002 号），同意公司向株洲市国有资产投资控股集团有限公司、淮安市列邦康泰化工有限公司及黄阳等20 名自然人发行股份购买相关资产的注册申请。

（二）本次限售股股份登记时间

本次重组新增限售股份共计 73,702,899 股，已于 2025 年 10 月 23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（三）限售股锁定期安排

本次重组共计新增股份 73,702,899 股。其中向株洲市国有资产投资控股集团有限公司发行 51,444,886 股股份、向汤曜铭发行2,299,108股股份锁定期为自发行结束之日起36 个月内不得转让；向淮安市列邦康泰化工有限公司及黄阳等19名自然人发行19,958,905股股份锁定期为自发行结束之日起12 个月内不得转让。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至本公告日，公司总股本未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东为淮安市列邦康泰化工有限公司、黄阳、汤振军、唐闻伯、邓汝腾、叶胜利、刘金玉、周莉华、金亮、张新民、彭华军、王洪锋、雷颖、丁四海、刘军明、陈积安、罗斌、殷文新、吴永强、彭彩霞，共计20 名。

以上股东在公司本次重组时对新增股份所作出的股份限售承诺，在因本次交易取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12 个月内不得进行转让。

除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无其他上市特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了相关承诺，不存在承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问国投证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通事项符合《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号—持续督导》等相关法律法规和规范性文件的规定，本次解除限售的股东所解除限售的股份数量和上市流通时间符合相关法律法规及前述股东作出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。本独立财务顾问对本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为19,958,905 股

（二）本次上市流通日期为2026 年10月23 日

（三）限售股上市流通明细清单

注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。

限售股上市流通情况表：

六、股本变动结构表

特此公告。

株洲千金药业股份有限公司董事会

2026 年 10 月 17 日