证券代码：688595

证券简称：芯海科技

公告编号：2026-065

债券代码：118015

债券简称：芯海转债

芯海科技（深圳）股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自2023 年1月30 日开始转股，截至 2026 年 9 月 30 日，“芯海转债”累计共有人民币 49,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为880 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额142,381,046 股的 0.0006%。

 未转股可转债情况：截至 2026 年 9月 30 日，“芯海转债”尚未转股的可转债金额 409,951,000 元，占“芯海转债”发行总量的 99.9880%。

 本季度转股情况：自 2026 年7 月1 日至 2026 年9 月 30 日期间，“芯海转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.00%。

一、可转换公司债券基本情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494 号”《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同意公司向不特定对象发行410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，募集资金总额人民币 41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即 2022 年 7 月21 日至 2028 年 7 月 20 日。

经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司41,000.00万元可转换债券已于2022 年8月18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“芯海转债”，债券代码为“118015”。

根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自2023 年1 月27 日起可转换为公司股份，转股期间为 2023 年1月30 日至2028 年7 月20 日。初始转股价格为56.00 元/股；因股权激励归属登记使公司总股本由 139,846,434 股增加至 142,156,346 股，2022 年10 月27 日起转股价格从 56 元/股调整为55.71 元/股；因股权激励归属登记使公司总股本由 142,156,346 股增加至 142,381,046 股，2023 年 1 月 17 日起转股价格从 55.71 元/股调整为 55.68 元/股。因股权激励归属登记使公司总股本由142,381,492 股增加至 142,425,592 股，2023 年 12 月 14 日起转股价格从 55.68 元/股调整为55.67 元/股。因股权激励归属登记使公司总股本由142,425,592 股增加至 144,093,092 股，2025 年 9 月 1 日起转股价格从 55.67 元/股调整为 55.22 元股。因股权激励归属登记使公司总股本由144,093,526 股增加至 145,570,176 股，2026 年10月8 日起转股价格从55.22 元/股调整为54.83 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 27 日、2023 年 1 月 17 日、2023 年 12 月 13 日、2025 年 8 月29 日、2026 年 9 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）、《关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）、《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-080）、《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-049）、《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-064）。

二、可转换公司债券本次转股情况

公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”的转股期为2023 年1月30 日至 2028 年 7 月 20 日。自 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日期间，“芯海转债”共有人民币 0 元已转换为公司股票，转股数量为 0 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.00%。截至 2026 年 9 月 30 日，“芯海转债”累计共有人民币49,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为880 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额 142,381,046 股的 0.0006%。

截至 2026 年 9月 30 日，“芯海转债”尚未转股的可转债金额409,951,000 元，占“芯海转债”发行总量的99.9880%。

三、股本变动情况

单位：股

说明：本次股本变动原因为公司于 2026 年 9 月 28 日完成 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第二个归属期的股份归属登记工作，本次增加股本 1,476,650 股，并将于 2026 年 10 月 9 日上市流通，详见 2026 年 9 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2026-063）。

四、其他

投资者如需了解“芯海转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022 年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：芯海科技（深圳）股份有限公司董事会办公室

联系电话：0755-86168545

特此公告。

芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

2026 年 10 月 9 日