中国国际金融股份有限公司、东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司关于实施客户及业务迁移合并的联合公告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要提示：

bullet 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司注册、核准中国国际金融股份有限公司吸收合并东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司变更主要股东、东兴基金管理有限公司变更主要股东、信达澳亚基金管理有限公司变更主要股东、东兴期货有限责任公司、信达期货有限公司变更股权的批复》（证监许可〔2026〕2377 号，以下简称“中国证监会批复”），中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）获准吸收合并东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）、信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）（以下简称“本次吸收合并”）。

 自本次吸收合并交割日（即2026年10月26日）起，合并后的中金公司（以下简称“存续公司”）承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务，并将办理注册资本等相关的工商变更登记手续；东兴证券、信达证券将在完成客户及业务迁移及各项清算程序后，依法办理工商注销登记。

bullet 中金公司、东兴证券、信达证券计划分批次将东兴证券、信达证券的客户及业务迁移并入存续公司。

为加快建设一流投资银行，提升服务国家战略与实体经济质效，增强经营发展韧性与股东长期回报能力，经中国证监会批复，中金公司获准吸收合并东兴证券、信达证券。自本次吸收合并交割日起，中金公司承继及承接东兴证券、信达证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务。合并完成后，中金公司的资本基础得到夯实，区域网络、客户资源与股东协同等方面的综合竞争力显著增强，通过全面推进客户、业务、人员、专业能力和组织机制的深度融合，中金公司将进一步释放整合协同效能，提升为各类客户提供全方位、全生命周期服务的能力。

根据证券市场现行业务规则和监管规范、存续公司业务管理制度等（以下合称“现行业务规则和制度”），中金公司、东兴证券、信达证券将落实各金融管理部门要求，通过业务清理和技术支持，完成核心交易、第三方存管、账户管理等信息技术系统的整合，以及客户与业务数据、交易席位、交易单元、结算交收路径、指定交易及托管关系的迁移等，将东兴证券、信达证券客户及业务迁移并入存续公司（以下简称“客户及业务迁移合并”），稳妥、有序推进本次吸收合并所涉各项客户与业务衔接，保证客户服务平稳、正常进行，充分保障客户合法权益。

现就客户及业务迁移合并相关事项公告如下：

一、客户及业务迁移合并的实施

中金公司、东兴证券、信达证券将自本次吸收合并交割日起，分批次将东兴证券、信达证券的客户及业务迁移并入存续公司，具体客户及业务迁移合并安排将另行通知公告。

二、客户及业务迁移合并对东兴证券、信达证券客户的影响

实施客户及业务迁移合并后，东兴证券、信达证券的客户转为存续公司的客户，并由存续公司提供相关服务，主要业务与服务均可正常开展、不受影响。基于现行业务规则和制度，在实施客户及业务迁移合并过程中，部分跨期结算交收业务服务需提前清理或暂停，部分业务规则、流程与合同条款将相应发生变动，由此将短暂影响东兴证券、信达证券客户参与的相关业务。

（一）财富管理业务

实施客户及业务迁移合并后，由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供包括零售经纪及财富管理、融资融券、股票质押等在内的各类服务。

1、零售经纪及财富管理业务

（1）证券经纪业务：由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供证券经纪业务服务。存续公司将进行证券经纪业务的迁移合并，在迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券客户证券交易相关经纪服务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（2）代销金融产品业务：由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供该服务。存续公司将进行代销金融产品业务的迁移合并，在迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券客户代销金融产品（含场内开放式基金）的认购、申购、定时定额申购、赎回、基金转换、份额转托管与其他份额相关的交易类业务办理，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（3）柜台市场业务：由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供该服务。存续公司将进行柜台市场业务的迁移合并，在迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券柜台市场产品的发行、销售、挂牌、转让以及对手方交易等，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（4）保证金产品：由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供保证金产品服务。存续公司将进行客户账户的迁移合并，在迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券客户保证金产品相关服务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

2、融资融券业务

由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供融资融券服务，部分业务规则将发生相应变动。存续公司将进行融资融券业务的迁移合并，鉴于迁移合并需要进行账户、数据整合、指定交易及托管关系的迁移，在迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券客户信用证券账户的开户、销户、网络投票等业务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

3、股票质押业务

由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供股票质押服务。存续公司将进行股票质押业务的迁移合并，鉴于迁移合并需要进行账户、数据整合、指定交易及托管关系的迁移，在迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券客户存量业务，具体影响及解决方案将另行通知公告。

（二）投资银行业务

实施客户及业务迁移合并后，由存续公司按照协议约定和相关监管规定要求为东兴证券、信达证券客户提供各类投资银行服务。

1、股权融资业务

由存续公司承继东兴证券、信达证券存量的股权类投资银行项目，包括已签署各类业务协议，已递交辅导备案、发行申请、承销申请、挂牌申请，发行承销中和持续督导期等项目，按照协议约定继续提供服务。

2、债券及结构化融资业务

由存续公司承继东兴证券、信达证券存量的债券类投资银行项目，包括已签署各类业务协议、已递交发行申请、发行承销中、受托及存续期管理等项目，按照协议约定继续提供服务。

3、财务顾问业务

由存续公司承继东兴证券、信达证券存量的财务顾问项目，包括已签署各类业务协议、已递交并购重组申请等项目，按照协议约定继续提供服务。

（三）资产管理业务

实施客户及业务迁移合并后，由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供资产管理服务。本次吸收合并交割日后，存续公司将会同东兴证券、信达证券，按照相关法律法规、监管规定和资产管理计划合同的约定，分批次将相关资产管理计划管理人变更为存续公司，在客户及业务迁移时点或将短暂影响东兴证券、信达证券客户所持有资管产品的申购和赎回等，具体影响及解决方案将另行通知公告。东兴证券、信达证券将于本次吸收合并交割日起停止新设资产管理计划。

（四）机构与交易业务

实施客户及业务迁移合并后，由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供包括研究、机构经纪、交易投资、资产托管与运营外包、股权投资等在内的各类服务。根据相关交易所业务规定，东兴证券、信达证券退出做市服务及流动性服务。

1、交易所质押式报价回购业务

由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供交易所质押式报价回购服务。东兴证券、信达证券将停止深圳证券交易所质押式报价回购业务各期限品种报价，具体时间将另行通知公告。

2、收益凭证业务

由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供收益凭证服务。东兴证券、信达证券将于本次吸收合并交割日起停止新增收益凭证发行。

3、场外衍生品业务

由存续公司为东兴证券、信达证券客户提供场外衍生品服务。东兴证券、信达证券将于本次吸收合并交割日起停止新增签订场外衍生品合约。

（五）其他

1、子公司

自本次吸收合并交割日起，东兴证券、信达证券所持子公司股权归属于存续公司。存续公司将依照相关法律法规和监管机构要求适时解决本次吸收合并后子公司之间存在的同业竞争等问题，稳妥有序完成整合工作，解决方案将根据监管要求适时披露。在方案实施前，各子公司业务与服务均可正常开展、不受影响。

2、法律文件

为顺利推进中金公司吸收合并东兴证券、信达证券相关工作，确保自本次吸收合并交割日起至东兴证券、信达证券完成工商注销登记手续期间，业务运营与管理活动平稳、有序开展，切实保障中金公司和东兴证券、信达证券客户、合作伙伴及各方利益相关者的合法权益，在此期间，东兴证券、信达证券将在法律法规许可、授权范围及内部制度框架下，以自身名义持续开展特定限定业务与管理活动。

对于东兴证券、信达证券在上述期间内依法依规开展的业务及管理活动，以及对外出具的各类文件，存续公司均承认其法律效力，并愿意承担相应法律后果。对于东兴证券、信达证券在交割日前已经签署且在交割日后仍然有效的业务合同等法律文件，其所有法律权利义务将由存续公司承继，并由存续公司继续履行。

3、客户服务热线

自 2026 年 10 月 26 日起，东兴证券、信达证券投资者客户服务热线统一为存续公司客户服务热线 95532。东兴证券客户服务热线 95309、信达证券客户服务热线95321 仍可继续使用，后续下线时间将另行通知公告。

三、客户及业务迁移合并对东兴证券、信达证券客户影响的应急方案

为最大限度保护投资者合法权益，存续公司拟定了客户及业务迁移合并对东兴证券、信达证券客户影响的应急方案。具体如下：

（一）不愿迁移转为存续公司客户的处理

鉴于迁移合并需要进行系统的整合、客户与业务数据的迁移等，不愿迁移转为存续公司客户或对合同变更提出异议的东兴证券、信达证券客户，可于本公告披露之日起至 2026 年 12 月 31 日期间，与客户经理协商处理，或按相关业务规则办理转、销户手续，或按照法律法规和合同规定的方式、程序变更或终止合同。

至 2026 年 12 月 31 日，未提出异议，或办理转、销户手续的客户，则视同同意由存续公司在后续实施相关迁移合并方案后，受理客户各项需求并提供相应服务。

（二）遇到其他突发状况的处理

中金公司和东兴证券、信达证券将稳妥、有序推进本次吸收合并所涉各项业务，最大程度保证客户证券交易、资金转账、业务办理等的正常进行，充分保障客户合法权益。如遇其他突发状况，可及时与客户经理联系或致电存续公司统一客户服务

热线咨询（咨询电话：95532），也可联系东兴证券、信达证券相关分支机构问询、解决。

四、特别提示

（一）根据中国证监会批复，中金公司吸收合并东兴证券、信达证券完成后，东兴证券、信达证券分支机构将自批复下发之日起一年内变更为存续公司分支机构。在东兴证券、信达证券客户迁移并入存续公司后，客户权益、委托方式、资金转账等均保持不变。

（二）基于现行业务规则和制度，本次吸收合并之客户及业务迁移合并涉及众多机构的协同，方案实施相对复杂，特别是将对东兴证券、信达证券客户参与跨期结算交收业务产生短暂影响，相关业务暂停与恢复的具体时点、处理方案及其他未尽事宜，存续公司后续将适时发布相应公告。请东兴证券、信达证券客户予以及时、充分关注，并基于自己的意愿做适当安排，保护自身合法权益。

（三）基于现行业务规则和制度，除上述业务或内容外，本次吸收合并后，如有其他业务或通知方式等发生变更，存续公司将根据相关规定履行信息披露义务。

五、信息发布及联系方式

本公告除通过《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布外，还将通过中金公司、东兴证券、信达证券公司网站，以及东兴证券、信达证券各分支机构营业场所等渠道发布，同时通过客户交易终端弹出信息提示、短信、电话等方式进行客户告知。

投资者可登录中金公司网站（网址：https://www.cicc.com）、东兴证券网站（网址：https://www.dxzq.net）、信达证券网站（网址：https://www.cindasc.com）查询或致电存续公司统一客户服务热线咨询（咨询电话：95532），也可联系东兴证券、信达证券相关分支机构（具体信息见附表）问询。

本次吸收合并系中金公司立足新发展阶段、服务金融强国建设的重要战略举措，将助力中金公司提升综合实力，优化业务布局，增强经营发展韧性，加快打造具有国际竞争力的一流投资银行。以交割日为新起点，中金公司将稳妥推进各项整合工作，切实保障客户权益，深化业务协同效应，持续为各类市场主体提供全链条、全生命周期的优质金融服务，为实体经济与资本市场高质量发展贡献更大专业力量。

特此公告。

附表：1、东兴证券股份有限公司分支机构信息表2、信达证券股份有限公司分支机构信息表中国国际金融股份有限公司董事会东兴证券股份有限公司董事会信达证券股份有限公司董事会2026 年 10 月 26 日

附表1

东兴证券股份有限公司分支机构信息表

注：相关分支机构信息发生变更的，以公告信息为准。

附表2

信达证券股份有限公司分支机构信息表

注：相关分支机构信息发生变更的，以公告信息为准。