华泰联合证券有限责任公司关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称“拉普拉斯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2024]372号）同意注册，拉普拉斯新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股 40,532,619股，并于 2024 年 10 月 29 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为405,326,189股，其中有限售条件流通股 371,594,779股，占公司总股本的91.68%，无限售条件流通股合计 33,731,410 股，占公司总股本的 8.32%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，涉及的限售股股东数量1名，为华泰创新投资有限公司（以下简称“华泰创新”），上市流通数量为 2,026,630 股，占公司总股本的 0.50%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起 24个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026年10 月 29 日上市流通。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市流通的限售股股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：

华泰创新获得本次配售的证券持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起 24 个月。承诺的持有期限届满后，华泰创新的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。华泰创新不会通过任何形式在承诺的持有期限内转让所持有本次配售的证券，不会通过任何形式在承诺的持有期限内出借获配的股票，但法律法规另有规定的除外。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日，本次上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的战略配售股份数量为 2,026,630 股，限售期为 24 个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为 2026年10月 29日。

（三）限售股上市流通明细清单

限售股上市流通情况表：

五、股本变动结构表

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的首次公开发行限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求。公司对本次部分限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

(此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于拉普拉斯新能源科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页

张新星

罗剑群

华泰联合证券有限责任公司