皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

特别提示

皇冠新材料科技股份有限公司（以下简称“皇冠新材”或“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2026〕2081号）。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行价格为人民币 16.98 元/股，公开发行股份数量为5,630.4768 万股，发行股份占本次发行后公司股份总数的比例约为 12.01%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次公开发行后总股本为 46,898.0000 万股。

本次发行初始战略配售数量为 1,126.0953 万股，约占本次公开发行数量的20.00%。根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者最终获配数量为1,082.4496 万股，约占本次公开发行数量的 19.22%。本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 43.6457 万股回拨至网下发行。战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3,196.7272万股，约占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70.29%；网上初始发行数量为 1,351.3000 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 29.71%。战略配售回拨后网下、网上发行合计数量 4,548.0272 万股。

根据《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为10,424.09979 倍，高于100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的 40%（向上取整至500股的整数倍，即1,819.2500万股）由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 1,377.4772 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 30.29%；网上最终发行数量为 3,170.5500 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 69.71%。回拨后本次网上发行的最终中签率为 0.0225083816%，有效申购倍数为 4,442.78944 倍。

敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，并于 2026 年 10 月 21 日（T+2日）及时履行缴款义务。具体内容如下：

1、网下获配投资者应根据本公告于 2026年10月21日（T+2日）16:00 前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。

认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配股份无效。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象获配股份全部无效。网下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款，并按照规范填写备注。

当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。

网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的

10%（向上取整计算）限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起 6个月，即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。

网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。

参与战略配售的投资者获配股票限售期如下：

限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。

3、当网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

、提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价

和配售业务。

网上投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月（按一百八十个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

4、提供有效报价的网下投资者未参与申购或未足额申购或者获得初步配售 的网下投资者未按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳认购资金的， 将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业 协会备案。网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的 违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交 易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期 间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价

5、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

一、战略配售最终结果

（一）参与对象

本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026年修订）》（深证上〔2026〕552号）、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：

（1）与发行人经营业务具有战略合作关系或者长期合作愿景的大型企业或者其下属企业；

（2）具有长期投资意愿的大型保险公司或者其下属企业、国家级大型投资基金或者其下属企业；

（3）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；

本次发行初始战略配售发行数量为 1,126.0953万股，约占本次公开发行数量的 20.00%。根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资者最终获配数量为1,082.4496 万股，约占本次公开发行数量的 19.22%。本次发行初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额 43.6457 万股回拨至网下发行。

参与战略配售的投资者名单和缴款金额情况如下：

上述参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议。关于本次参与战略配售的投资者的核查情况详见 2026 年 10 月 16 日（T-1 日）公告的《中国国际金融股份有限公司关于皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之参与战略配售的投资者的专项核查报告》和《北京市海问律师事务所关于皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所主板上市之参与战略配售的投资者专项核查的法律意见书》。

（二）获配结果

2026 年 10 月 15 日（T-2 日），发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为 16.98元/股，本次发行总规模为 95,605.50万元。截至2026 年10月14日（T-3 日），参与战略配售的投资者已足额缴纳战略配售认 购 资 金 合 计 183,800,000.00 元 ， 共 获 配 10,824,496 股 ， 获 配 金 额 合 计183,799,942.08 元。参与战略配售的投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐人（主承销商）将在 2026年10月23日（T+4日）之前，

依据缴款原路径退回。

综上，本次发行最终战略配售结果如下：

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据中国证监会发布的《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第 228号﹞）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令﹝第 205 号﹞），深交所发布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2026 年修订）》（深证上﹝2026﹞552号）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》

（深证上﹝2018﹞279 号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2025 年修订）》（深证上﹝2025﹞224 号），中国证券业协会发布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发﹝2023﹞18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发﹝2025﹞57号）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发﹝2024﹞277 号）等相关规定，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：

本次发行的网下申购工作已于 2026 年 10 月 19 日（T 日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的624 家网下投资者管理的11,742 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为 16,471,100万股。

（二）网下初步配售结果

根据《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐人（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下：

注1：初步配售比例=该类别初步配售数量/该类别有效申购数量； 注2：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成； 注 ： 类投资者包括公募基金、社保基金、养老金、年金基金、银行理财产品、保险 资金、保险资产管理产品与合格境外投资者资金，其余为 B类投资者。

以上配售结果符合《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，本次初步配售没有产生零股。

各配售对象获配情况详见附表。

三、保荐人（主承销商）联系方式

上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果有疑问，请与本次发行的保荐人（主承销商）联系。具体联系方式如下：

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

联系人：资本市场部

联系电话：010-89620562

发行人:皇冠新材料科技股份有限公司

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

2026 年 10 月 21 日

(此页无正文，为《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告》盖章页

发行人：皇冠新材料科技股份有限公司

2026年10月21日

（此页无正文，为《皇冠新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告》盖章页）

保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

年 月 日