山东南山铝业股份有限公司

关于控股股东可交换公司债券

进入换股期的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、控股股东可交换公司债券进入换股期基本情况

山东南山铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的控股股东南山集团有限公司（以下简称“南山集团”）于 2026 年 4 月 23 日发行了南山集团有限公司2026 年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期可交换债券”），本期可交换公司债券（品种一）简称为 26 南K1EB，26 南K1EB 的发行规模为5亿元，债券期限为3年，标的股票为南山集团有限公司持有的部分本公司A股股票，债券代码为“137206.SH”；本期可交换公司债券（品种二）简称为26 南K2EB，26 南 K2EB 的发行规模为 10 亿元，债券期限为 3 年，标的股票为南山集团有限公司持有的部分本公司A股股票，债券代码为“137207.SH”。

根据有关规定和《南山集团有限公司 2026 年面向专业投资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）募集说明书》的约定，本期可交换债券将于 2026 年 10 月26 日进入换股期，换股期限为2026 年10 月26 日至2029 年4 月23 日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日。

二、对上市公司的影响

截至本公告日，南山集团直接持有公司股份 2,330,912,584 股，占公司总股本的20. 30% （包含可交换债券担保及信托专户所持有股份，未含一致行动人所持有股份）。

进入换股期后，债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实际换股数量均存在不确定性，南山集团所持公司股份可能因债券持有人选择换股而减少的情况，敬请投资者关注投资风险。

经测算，假设全部债券持有人持有的可交换债券全部用于交换公司股票，南山集团

持有的公司股份将因债券持有人选择换股而减少，但也不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

公司将密切关注本期债券换股情况，并根据有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告。