国联民生证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会

会议资料

目 录

目录....1

会议议程....2

会议须知....3

议案1：关于修订《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案..4

议案2：关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案....21

会 议 议 程

现场会议开始时间：2026年10月28日（星期三）14点00分

现场会议召开地点：江苏省无锡市金融一街 8号国联金融大厦4层会议室

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票日期：2026年10月28 日（星期三）

通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。

召集人：国联民生证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会会议方式：现场投票和网络投票相结合

现场会议日程：

一、宣布会议开始

二、宣布会议出席情况，推选监票人和计票人

三、介绍现场会议基本情况四、审议议案五、现场投票

四、审议议案

五、现场投票

六、休会，汇总现场及网络投票结果

七、宣布投票表决结果

八、律师宣读关于本次股东会的法律意见书

九、宣布会议结束

会 议 须 知

为维护股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议须知通知如下：

一、本次会议期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保会议的正常 秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

二、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

三、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、股东需要在股东会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次会议所审议的议案，简明扼要，发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。

由于股东会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在“股东发言登记处”登记的股东均能在股东会上发言。主持人可安排董事、高级管理人员等集中回答股东提问。

六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为“弃权”。

七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障会议的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。

八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东会，并出具法律意见。

议案 1：

国联民生证券股份有限公司关于修订

《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》的议案

各位股东：

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——规范运作》最新内容，结合公司整合实际情况，拟对《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》进行相应修订，具体修订条款详见附件。

以上议案，请各位股东审议。

附件：《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》修订对照表

国联民生证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 28 日

附件：

《国联民生证券股份有限公司募集资金管理制度》修订对照表

注：条款号及引用之条款号相应顺延调整。

议案 2：

国联民生证券股份有限公司

关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案

各位股东：

公司已于2026 年10月8日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》，提名以下人员为公司第六届董事会非独立董事候选人。

执行董事：汪锦岭先生。

非执行董事：江洁女士。

现提请公司股东会选举，董事任期自股东会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

本议案适用累积投票制，需对候选人逐项表决。

以上议案，请各位股东审议。

附件：候选人简历

国联民生证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 28 日

附件：候选人简历

1、汪锦岭先生简历

汪锦岭先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士。现任本公司执行副总裁（代行总裁职责），兼任民生证券股份有限公司党委书记、执行委员会主席。曾任中国人民人寿保险股份有限公司部门总经理助理；中国证监会研究员；中信证券股份有限公司部门执行总经理；国联民生证券股份有限公司首席信息官；无锡市国联发展（集团）有限公司总裁助理；民生证券股份有限公司董事、总裁等职务。

2、江洁女士简历

江洁女士，1986 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学经济学学士。现任无锡市国联发展（集团）有限公司风险管理部总经理，兼任无锡联合融资担保股份公司董事，江苏资产管理有限公司董事。曾任无锡市联合中小企业担保有限公司担保业务三部项目经理，江苏资产管理有限公司风险控制部副经理、综合管理部经理、业务管理部经理、资产业务二部经理，国联信托股份有限公司风险管理部副经理，无锡市国联发展（集团）有限公司风险管理部副总经理等职务。