证券代码：688357

证券简称：建龙微纳

公告编号：2026-064

转债代码：118032

转债简称：建龙转债

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券“建龙转债”自 2023 年9 月 14 日开始转股，截至 2026年9月30日，“建龙转债”共有人民币115,000 元已转换为公司股票，转股数量 1,586 股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。

 未转股可转债情况：截至 2026 年 9月 30 日，“建龙转债”尚未转股的可转债余额为人民币 699,885,000 元，占“建龙转债”发行总量的 99.9836%。

 本季度转股情况：自 2026 年7 月1 日至 2026年9 月 30 日期间，“建龙转债”共有人民币3,000 元转换为公司股票，转股数量为42 股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于2023年3月8 日向不特定对象发行了7,000,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 70,000 万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即2023 年3月8日至2029 年3月7 日；票面利率为第一年0.3%、第二年0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元可转换公司债券于2023 年 4月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“建龙转债”，债券代码“118032”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自 2023 年9 月14 日至 2029 年 3月7日。可转换公司债券的初始转股价格为 123.00 元/股，当前转股价格为 71.41 元/股。

1．因公司实施2022 年年度权益分派方案，自2023 年6 月8日起，“建龙转债”转股价格调整为87.14 元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于2023 年6月2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2022 年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）。

2．因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期的归属登记完成，自 2024 年 2 月1 日起，“建龙转债”转股价格调整为 87.01 元/股。本次转股价格调整具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“建龙转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-006）。

3．因公司实施2023 年年度权益分派，自 2024 年5月24 日起，“建龙转债”转股价格调整为 72.01 元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于 2024 年5月20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2023 年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。

4．因公司实施2024 年前三季度权益分派，自2024 年12 月20 日起，“建龙转债”的转股价格由72.01 元/股调整为71.91 元/股。具体内容详见公司于2024 年12 月 13 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2024 年前三季度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。

5．因公司实施2024 年年度权益分派，自 2025 年6月26日起，“建龙转债”的转股价格由 71.91元/股调整为 71.71元/股。具体内容详见公司于 2025年6 月19 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2024 年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-037）。

6．因公司实施2025年年度权益分派，自 2026 年6月15 日起，“建龙转债”的转股价格由 71.71元/股调整为 71.41元/股。具体内容详见公司于 2026年6 月9日披露于上海证券交易所网站的《关于实施2025年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-034）。

二、可转债本次转股情况

（一）“建龙转债”的转股期为 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。自2026 年7月1日至2026年9月30日，“建龙转债”共有人民币 3,000 元转换为公司股票，转股数量为42 股。

截至 2026年9月30日，“建龙转债”累计有人民币115,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为 1,586 股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的0.0019%。

（二）截至2026年 9月30日，“建龙转债”尚未转股的可转债金额为人民币699,885,000 元，占“建龙转债”发行总量的 99.9836%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

投资者如需了解建龙转债的详细情况，请查阅公司 2023 年3 月6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0379-67758531

联系邮箱：ir@jalon.cn

特此公告。