兴业银行关于可转债转股结果暨股份变动的公告

公告编号：临2026-034

A股代码：601166

A股简称：兴业银行

可转债代码：113052

可转债简称：兴业转债

兴业银行股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：截至 2026 年 9 月 30 日，累计已有人民币 8,648,193,000元兴业转债转为本公司 A 股普通股，因转股形成的股份数量累计为388,673,914 股，占兴业转债转股前本公司已发行普通股股份总额的1.87095%。

 未转股可转债情况：截至2026年9月30 日，尚未转股的兴业转债金额为人民币 41,351,807,000 元，占兴业转债发行总量的比例为 82.70361%。

 2026 年三季度转股情况：自2026年7 月 1日至2026 年9月30 日期间，共有人民币104,000 元兴业转债转为本公司A股普通股，因转股形成的股份数量为5,152 股。

一、可转债发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准兴业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕3927 号），兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）于 2021 年 12 月 27 日公开发行 50,000 万张 A 股可转换公司债券（以下简称可转债、兴业转债），每张面值人民币 100 元，发行总额 500 亿元，期限 6 年，票面利率第一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 1.0%、第四年为1.5%、第五年为 2.3%、第六年为 3.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕13 号文同意，本公司 500 亿元可转债于2022 年1月14 日起在上海证券交易所挂牌交易，转债简称“兴业转债”，

交易代码“113052”。

根据《可转换公司债券管理办法》等有关规定和本公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，兴业转债自 2022 年 6 月 30 日起可转换为本公司A 股普通股股票。兴业转债目前转股价格为20.13 元/股。

二、可转债本次转股情况

自 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日期间，共有人民币 104,000 元兴业转债转为本公司A 股普通股，因转股形成的股份数量为5,152 股。截至2026年9月30 日，累计已有人民币 8,648,193,000 元兴业转债转为本公司 A 股普通股，因转股形成的股份数量累计为 388,673,914 股，占兴业转债转股前本公司已发行普通股股份总额的 1.87095%。

截至 2026 年 9 月 30 日，尚未转股的兴业转债金额为人民币 41,351,807,000元，占兴业转债发行总量的比例为82.70361%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

联系部门：兴业银行董事会办公室

联系电话：0591-87824863

特此公告。

兴业银行股份有限公司董事会

2026 年 10 月 8 日