证券代码：603097

证券简称：江苏华辰

公告编号：2026-055

转债代码：113695

债券简称：华辰转债

江苏华辰变压器股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：截至 2026 年 9月30 日，累计已有人民币 338,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通股股票，累计转股股数为20,107 股，占“华辰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0087%。

 未转股可转债情况：截至 2026 年9月30 日，尚未转股的“华辰转债”金额为人民币 459,662,000.00 元，占“华辰转债”发行总量的比例为 99.9265%。

 本季度转股情况：自 2026 年 6 月 30 日至 2026 年 9 月 30 日，共有人民币8,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通股股票，因转股形成的股份数量为475 股。

 因 2025 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已实施完成，上述有关转股数量及转股前公司己发行股份总额均已进行相应调整。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕988 号文同意注册，江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025 年6月 20 日向不特定对象发行了4,600,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额 46,000.00万元，期限 6年，即自 2025 年 6 月 20 日至 2031 年 6 月 19 日。可转债票面利率为：第一年 0.20%、第二年 0.40%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 2.00%、第六年 2.50%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕155 号文同意，公司发行的46,000.00万元可转换公司债券于2025年7月10日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华辰转债”，债券代码“113695”。

（三）可转债转股情况

根据有关规定和《江苏华辰股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“华辰转债”自 2025 年12 月 26 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为23.53 元/股。

因公司实施 2024 年限制性股票激励计划，向激励对象授予预留部分限制性股票，“华辰转债”转股价格调整为 23.48 元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于“华辰转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-004）。

因公司完成 2024 年限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票回购注销及实施 2025 年年度权益分派，自 2026 年7 月 3 日起，“华辰转债”转股价格调整为 16.68元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于限制性股票回购注销完成及实施2025年年度权益分派调整“华辰转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-034）。

二、华辰转债本次转股情况

（一）可转债的转股情况

自 2026 年 6 月 30 日至 2026 年 9 月 30 日，本次可转债转股金额共计 8,000.00 元，因转股形成的股份数量为475 股。

截至2026 年9月 30 日，累计有人民币338,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通股股票，累计转股股数为20,107股，占“华辰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0087%。

因 2025 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已实施完成，上述有关转股数量及转股前公司己发行股份总额均已进行相应调整。

（二）未转股可转债情况

截至2026 年9月 30 日，尚未转股的“华辰转债”金额为人民币459,662,000.00 元，占“华辰转债”发行总量的比例为99.9265%。

三、股本变动情况

单位：股

注：因公司实施 2025 年年度权益分派，以方案实施前的公司总股本164,239,906股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计转增65,695,962股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司 2025 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-035）。

四、其他

联系部门：公司证券部

联系电话：0516-85056699

邮箱：hc@hcbyq.com

特此公告。

江苏华辰变压器股份有限公司董事会

2026 年 10 月 9 日