证券代码：605166

证券简称：聚合顺

公告编号：2026-072

转债代码：111003

转债简称：聚合转债

转债代码：111020

转债简称：合顺转债

聚合顺新材料股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●累计转股情况：截至2026 年9月30 日，累计已有人民币487,000 元“聚合转债”转为聚合顺新材料股份有限公司（以下简称“公司”）A股普通股，占“聚合转债”发行总量的 0.2387%，因转股形成的股份数量累计为 36,732 股，占“聚合转债”转股前公司已发行股份总额的0.0116%；累计已有人民币20,000元“合顺转债”转为公司 A股普通股或回售，占“合顺转债”发行总量的0.0059%，其中累计回售 1,000 元，累计转股金额 19,000 元，因转股形成的股份数量累计为1,771 股，占“合顺转债”转股前公司已发行股份总额的0.0006%。

●未转股可转债情况：截至 2026 年9月30 日，尚未转股的“聚合转债”金额为人民币203,513,000 元，占“聚合转债”发行总量的99.7613%；尚未转股的“合顺转债”金额为人民币337,980,000元，占“合顺转债”发行总量的99.9941%。

●本季度转股情况：自 2026 年 7 月 1 日至 2026 年 9 月 30 日，本季度“聚合转债”转股金额共计6,000 元，因转股形成的股份数量为627 股；本季度“合顺转债”无转股。

一、可转债发行上市概况

（一）聚合转债基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3767 号）核准，2022 年 3 月 7日公司向社会公开发行面值总额 20,400 万元可转换公司债券，发行量为 20.40万手（204 万张），期限 6年。票面利率第一年为0.4%，第二年为0.6%，第三年为1.0%，第四年为1.5%，第五年为2.5%，第六年为3.0%。

经上交所自律监管决定书[2022]100 号文同意，公司 20,400 万元可转换公司债券于 2022 年4月19 日在上交所挂牌交易，债券简称“聚合转债”，债券代码“111003”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“聚合转债”自2022年9月13 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为14.63 元/股，最新转股价格为 8.85 元/股。历次转股价格调整情况如下：

因公司实施2021 年度权益分派，2022 年5月17 日转股价格由14.63 元/股调整为 14.42 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5月11 日披露的《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于利润分配调整聚合转债转股价格的公告》（公告编号：2022-055）。

因公司实施2022 年度权益分派，2023 年5月18 日转股价格由14.42 元/股调整为 14.21 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 5月11 日披露的《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于利润分配调整聚合转债转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。

因公司实施2023 年度权益分派，2024 年6月21 日转股价格由14.21 元/股调整为 13.93 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6月14 日披露的《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于利润分配调整聚合转债转股价格的公告》（公告编号：2024-041）。

公司于2024 年11 月7日召开2024 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“聚合转债”转股价格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“聚合转债”转股价格相关事宜。公司于2024 年11 月7 日召开第三届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于向下修正“聚合转债”转股价格的议案》，同意将“聚合转债”转股价格由13.93 元/股向下修正为11.50 元/股，具体内容详见公司于2024 年11 月8日披露的《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于向下修正“聚合转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-086）。

因公司实施2024 年度权益分派，2025 年6月20 日转股价格由11.50 元/股调整为 11.37 元/股，具体内容详见公司于 2025 年 6月13 日披露的《聚合顺新材料股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。

因公司实施2025 年度权益分派，2026 年6月24 日转股价格由11.37 元/股调整为 11.31 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 6月17 日披露的《聚合顺新材料股份有限公司关于实施 2025 年度权益分派时调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2026-042）。

公司于 2026年 8月 12 日召开 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“聚合转债”转股价格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正“聚合转债”转股价格相关事宜。公司于2026年8月12 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于向下修正“聚合转债”转股价格的议案》，同意将“聚合转债”转股价格由 11.31 元/股向下修正为8.85 元/股，具体内容详见公司于2026年8 月13 日披露的《聚合顺新材料股份有限公司关于向下修正“聚合转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-064）。

（二）合顺转债基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]861 号）同意注册，公司于 2024 年 7 月 22 日向不特定对象发行了 338 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 33,800.00 万元，期限6 年。本次发行的可转换公司债券票面利率分别为第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.8%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年 2.5%。

经上交所自律监管决定书[2024]106 号文同意，公司33,800.00 万元可转换公司债券于2024 年8月 15 日起在上交所挂牌交易，债券简称“合顺转债”，债券代码“111020”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“合顺转债”

自2025 年 1月 27 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 10.73 元/股，最新转股价格为10.53 元/股。历次转股价格调整情况如下：

因公司回购专用证券账户股份注销引起“合顺转债”转股价格调整，2025 年3月13日转股价格由10.73元/股调整为10.72元/股，具体内容详见公司于2025年3月 12 日披露的《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于可转债转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-020）。

因公司实施2024 年度权益分派，2025 年6月20 日转股价格由10.72 元/股调整为 10.59 元/股，具体内容详见公司于 2025 年 6月13 日披露的《聚合顺新材料股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。

因公司实施2025 年度权益分派，2026 年6月24 日转股价格由10.59 元/股调整为 10.53 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 6月17 日披露的《聚合顺新材料股份有限公司关于实施 2025 年度权益分派时调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2026-042）。

因“合顺转债”触发《杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中约定的回售条款，公司于2025 年 7月22 日至2025年 7 月 28 日进行了 2025 年第一次回售，回售数量为 10 张，回售金额为 1,000元（含当期利息），回售资金已于2025 年7月31 日发放。

因“合顺转债”触发《杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中约定的回售条款，公司于2025 年 9月22 日至2025年9月26 日进行了2025 年第二次回售，回售数量为0张，回售金额为0元（含当期利息）。

二、可转债本次转股情况

（一）聚合转债本次转股情况

公司本次发行的“聚合转债”转股期为：2022 年 9 月 13 日至 2028 年 3 月6日。

截至 2026 年9月30 日，累计已有人民币487,000 元“聚合转债”转为公司A股普通股，占“聚合转债”发行总量的 0.2387%，因转股形成的股份数量累计为36,732 股，占“聚合转债”转股前公司已发行股份总额的0.0116%。

截至 2026 年9月30 日，尚未转股的“聚合转债”金额为人民币 203,513,000元，占“聚合转债”发行总量的99.7613%。

自2026 年 7月 1日至 2026 年 9 月 30 日，本季度“聚合转债”转股金额共计6,000 元，因转股形成的股份数量为627 股。

（二）合顺转债本次转股情况

公司本次发行的“合顺转债”转股期为：2025 年 1 月 26 日至 2030 年 7 月21 日。

截至 2026 年9 月30 日，累计已有人民币 20,000 元“合顺转债”转为公司A 股普通股或回售，占“合顺转债”发行总量的 0.0059%，其中累计回售 1,000元，累计转股金额 19,000 元，因转股形成的股份数量累计为 1,771 股，占“合顺转债”转股前公司已发行股份总额的0.0006%。

截至 2026 年9月30 日，尚未转股的“合顺转债”金额为人民币 337,980,000元，占“合顺转债”发行总量的99.9941%。

自2026 年7月1日至 2026 年9 月30 日，本季度无转股。

三、股本变动情况

本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

单位：股

四、其他

联系部门：证券部

咨询电话：0571-82955559

咨询邮箱：jhsdm@jhspa6.com

特此公告。

聚合顺新材料股份有限公司

董事会

2026 年 10 月 9 日