证券代码：688131

证券简称：皓元医药

公告编号：2026-065

转债代码：118051

转债简称：皓元转债

上海皓元医药股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“皓元转债”自 2025年6月 4日开始转股。截至2026年 9月 30日，累计已有人民币 514,000元“皓元转债”转换为公司股票，累计转股数量为 12,640 股，占“皓元转债”转股前公司已发行股份总额的0.0060%。

 未转股可转债情况：截至 2026年 9月 30日，“皓元转债”尚未转股的金额为821,836,000元，占“皓元转债”发行总量的99.94%。

 本季度转股情况：自 2026年 7月 1日至 2026年 9月 30日期间，“皓元转债”共有人民币1,000元转换为公司股票，转股数量为24股，占“皓元转债”转股前公司已发行股份总额的0.00001%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289号）同意，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2024年 11月 28日向不特定对象发行 822.35万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100元，发行总额 82,235.00 万元，期限 6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2024]168号文同意，公司本次可转换公司债券于 2024年 12月 19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转

债”，债券代码“118051”。

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“皓元转债”自 2025年 6月 4日起可转换为公司股票。转股期间为 2025年 6月 4 日至 2030 年 11月 27日，初始转股价格为40.73元/股。历次转股价格调整情况如下：

因公司于 2024年 12月 26日完成了 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期的归属登记手续，公司股本总数由 210,928,884 股增加至 210,959,781 股。因 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变，仍为 40.73元/股。具体内容详见公司于2025年1月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-005）。

因公司实施2024年年度权益分派，“皓元转债”转股价格自2025年5月14日起由 40.73元/股调整为 40.58元/股。具体内容详见公司于 2025年 5月 7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-060）。

因公司于 2025年 6月 30日完成了 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期的归属登记手续，公司总股本由210,961,003 股增加至 211,609,573 股。因 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期归属的股票总数占公司总股本的比例较小，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变，仍为 40.58元/股。具体内容详见公司于 2025年 7月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-082）。

因公司于2025年7月4日完成了业绩承诺应补偿股份47,725股的注销手续，公司总股本减少 47,725股。本次回购股份注销后，“皓元转债”的转股价格由

40.58元/股调整为 40.59元/股。具体内容详见公司于 2025年 7月 5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-085）。

因公司于 2025年 7月 31日完成了 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期的归属登记手续，公司股本总数由 211,571,033股增加至212,098,693股。本次归属完成后，“皓元转债”的转股价格由 40.59 元/股调整为 40.55元/股。具体内容详见公司于 2025 年 8月 2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-098）。

因公司实施 2025年半年度权益分派，“皓元转债”转股价格自 2025年 10月 22日起由 40.55元/股调整为 40.47元/股。具体内容详见公司于 2025年 10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于实施2025年半年度权益分派调整可转债转股价格暨转股复牌的公告》（公告编号：2025-117）。

因公司于 2025年 12月 12日完成了 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期第二次归属的归属登记手续，公司总股本由 212,100,363股增加至 212,103,653股。因第二类限制性股票第二个归属期第二次归属的股票总数占公司总股本的比例较小，本次归属完成后，“皓元转债”转股价格不变，仍为 40.47元/股。具体内容详见公司于 2025年 12月 16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于不调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-129）。

因公司于 2026年 6月 17日完成了 2025年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记手续，公司总股本由 212,104,168 股增加至213,234,068股。本次归属完成后，“皓元转债”的转股价格由 40.47 元/股调整为 40.37元/股。具体内容详见公司于 2026年 6月 19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于调整可转换公司债券“皓元转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-036）。

因公司实施2025年年度权益分派，“皓元转债”转股价格自2026年7月13日起由 40.37元/股调整为 40.22元/股。具体内容详见公司于 2026年 7月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于实施 2025年年度权益分派调整可转债转股价格暨转股复牌的公告》（公告编号：2026-041）。

因公司实施 2026年半年度权益分派，“皓元转债”转股价格自 2026年 9月21日起由 40.22元/股调整为 40.13元/股。具体内容详见公司于 2026年 9月 14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于实施 2026年半年度权益分派调整可转债转股价格暨转股复牌的公告》（公告编号：2026-064）。

二、可转债本次转股情况

“皓元转债”的转股期自 2025 年 6 月 4 日起至 2030 年 11 月 27 日止。2026年 7月 1日至 2026年 9月 30 日期间，共有人民币 1,000元“皓元转债”转换为公司股票，转股数量为 24股，占“皓元转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00001%。

截至 2026年 9月30日，累计已有人民币514,000元“皓元转债”转换为公司股票，累计转股数量为 12,640股，占“皓元转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0060%。

截至 2026 年 9 月 30 日，“皓元转债”尚未转股的可转债金额为人民币821,836,000 元，占“皓元转债”发行总量的 99.94%。

三、股本变动情况

单位：股

四、其他

投资者如需了解“皓元转债”的详细情况，请查阅公司于 2024年 11月 26日在上海证券交易所网站披露的《上海皓元医药向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券事务部

联系电话：021-58338205

邮箱：hy@chemexpress.com

联系地址：上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2026 年 10 月 9 日