股票 
板块 
用户 
资讯 洛阳新强联回转支承股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为洛阳新强联回转支承股份有限公司(以下简称“公司”）2023 年9月 21 日在深圳证券交易所创业板上市的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金向交易对方发行的部分股份。
2、本次申请解除限售的对象是公司股东范卫红、深创投红土私募股权投资基金管理（深圳）有限公司－深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、乾道投资基金管理有限公司－青岛乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）、乾道投资基金管理有限公司－青岛驰锐投资管理中心（有限合伙），其认购的股份限售期为新增股份上市之日起 36个月。本次申请解除限售股份数量为15,653,267 股，占公司当前总股本的3.7802%。
3、本次解除限售股份的上市流通日期为2026 年9月21 日（星期一）。
一、本次解除限售的股份取得和股本变化情况
（一）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之新增股份发行概况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔20231703 号）同意批复，公司向范卫红、深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、青岛乾道荣辉投资管理中心（有限合伙）、青岛驰锐投资管理中心（有限合伙）发行人民币普通股（A股）15,653,267 股，相关股份于 2023 年9月21 日在深圳证券交易所创业板正式上市。大华会计师事务所（特殊普通合伙）就本次发行事宜审验并出具了大华验字[2023]000528 号验资报告。
发行完成后，公司注册资本由人民币329,709,183 元变更为人民币345,362,450 元，公司总股本由 329,709,183 股变更为 345,362,450 股。
（二）上述股份发行完成后公司股本变动情况
经中国证监会《关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2158 号）同意注册，公司于 2022 年 10月向不特定对象发行1,210.00 万张可转换公司债券，每张面值100 元，募集资金总额为121,000.00 万元，募集资金净额为 119,506.93 万元。可转债转股期自 2023 年 4 月 17 日至 2028 年 10 月 10 日止，自 2023 年 9 月 5 日至 2025 年 9 月 30 日期间，共有 12,086,138张“强联转债”转换为公司股票，累计转股数为 55,344,181 股。
经中国证监会《关于同意洛阳新强联回转支承股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕1703 号）同意批复，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,379,204 股，发行价格为 26.16 元/股，并于 2023 年 10 月 31日在深圳证券交易所创业板正式上市。
因上述可转换债券转股55,344,181 股，以及向特定对象发行股份13,379,204 股，公司总股本由 345,362,450 股增至 414,085,835 股。
截至本公告披露日，公司总股本为 414,085,835 股，其中：有限售条件股份数量为106,498,957 股，占公司总股本的 25.72%；无限售条件股份数量为 307,586,878 股，占公司总股本的 74.28%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东在公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金中，承诺如下：
1、本次交易取得的上市公司股份，自发行结束之日起36 个月内不得转让；
2、如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，不转让本承诺人在上市公司拥有权益的股份；
3、由于上市公司派股、资本公积转增股本等原因增持的上市公司股份，亦遵守上述安排；
4、若上述限售期安排与监管机构的最新监管意见不相符的，本承诺人将根据监管机构的最新监管意见出具相应调整后的限售期承诺函；
5、本承诺函自本承诺人签署之日起生效，本承诺函对本承诺人具有约束力，本承诺人愿意承担相应法律责任。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，未发生违反承诺的情形，上述承诺均已履行完毕。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通时间为 2026 年9月21日（星期一）。
（二）本次解除限售的股份数量为15,653,267 股，占公司当前总股本的3.7802%。
（三）本次申请解除股份限售的股东共 4名，如下所示：
| 序号 | 认购对象 | 证券账户名称 |
| 1 | 范卫红 | 范卫红 |
| 2 | 深创投制造业转型升级新材料基金(有限合伙) | 深创投红土私募股权投资基金管理(深圳)有限公司-深创投制造业转型升级新材料基金(有限合伙) |
| 3 | 青岛乾道荣辉投资管理中心(有限合伙) | 乾道投资基金管理有限公司-青岛乾道荣辉投资管理中心(有限合伙) |
| 4 | 青岛驰锐投资管理中心(有限合伙) | 乾道投资基金管理有限公司-青岛驰锐投资管理中心(有限合伙) |
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序号 | 股东名称 | 所持限售股份总数(股) | 本次解除限售数量(股) | 本次实际可上市流通数量(股) |
| 1 | 范卫红 | 584,078 | 584,078 | 584,078 |
| 2 | 深创投红土私募股权投资基金管理(深圳)有限公司-深创投制造业转型升级新材料基金(有限合伙) | 14,017,855 | 14,017,855 | 14,017,855 |
| 3 | 乾道投资基金管理有限公司-青岛乾道荣辉投资管理中心(有限合伙) | 350,434 | 350,434 | 350,434 |
| 4 | 乾道投资基金管理有限公司-青岛驰锐投资管理中心(有限合伙) | 700,900 | 700,900 | 700,900 |
| 合计 | 15,653,267 | 15,653,267 | 15,653,267 | |
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动 | 本次变动后 | ||
| 数量(股) | 比例(%) | 数量(股) | 数量(股) | 比例(%) | |
| 一、限售条件流通股/非流通股 | 106,498,957 | 25.72 | -15,653,267 | 90,845,690 | 21.94 |
| 高管锁定股 | 90,845,690 | 21.94 | 0 | 90,845,690 | 21.94 |
| 首发后限售股 | 15,653,267 | 3.78 | -15,653,267 | 0 | 0 |
| 二、无限售条件流通股 | 307,586,878 | 74.28 | 15,653,267 | 323,240,145 | 78.06 |
| 三、总股本 | 414,085,835 | 100.00 | 0 | 414,085,835 | 100.00 |
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表。
特此公告。
洛阳新强联回转支承股份有限公司董事会
2026 年 9 月 16 日
评论 (0)